6. Seguimiento del establecimiento y actualización del Sistema de Control Interno Institucional. 6.3 Programa de Trabajo de Control Interno 2014

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1 6. Seguimiento del establecimiento y actualización del Sistema de Interno Institucional 6.3 Programa de Trabajo de Interno 2014

2 PRIMERA Ambiente de SEGUNDA Administración de Riesgos TERCERA Actividades de Interno CUARTA Información y Comunicación QUINTA Supervisión y Mejora Continua Programa de Trabajo de Interno 2014 Con el oficio número DG-098/2014 del 16 de junio de 2014, se envío al Subsecretario de Responsabilidades Administrativas y Contrataciones Públicas, Encargado del Despacho de la Secretaría de la Función Pública, el Programa de Trabajo de Interno 2014 junto con el Informe Anual del Estado que Guarda el Sistema de Interno Institucional del CONAMPROS, con corte al 30 de abril de De los 55 elementos que contiene la Encuesta, en 18 elementos se comprometieron 34 acciones de mejora: Nivel Norma Elemento Acciones de Mejora Estratégico Directivo Operativo X 1.1.a 3 X 1.1.b 3 X 1.1.c 4 X 1.1.d 4 X 1.1.e 4 X 1.1.f 1 X 1.1.h 1 X 1.3.a 2 X 1.4.a 1 X 1.5.b 2 X 2.1.b 2 X 2.3.d 1 X 2.4.e 1 X 3.2.b 1 X 3.3.a 1 X 3.3.e 1 X 3.3.f a 1 Total 18 34

3 Las principales acciones de mejora son: PRIMERA Ambiente de 1. Difundir la misión, visión y objetivos del CONAMPROS a través de correo electrónico, trípticos y exhibición y evaluar su comprensión a través de una encuesta. 2. Difundir y evaluar el cumplimiento de los Códigos de Conducta y Ética y elaborar un juego didáctico para su comprensión e identificar áreas de oportunidad. 3. Promover la cultura de autocontrol y administración de riesgos a través de cursos de capacitación. 4. Elaborar Programa Anual de Trabajo 2014 para los Departamentos de Asesoría Sindical y Análisis Económicos. 5. Utilizar únicamente archivos electrónicos en lugar de papel en el registro de los usuarios que acuden al servicio de asesoría SEGUNDA Administración de Riesgos 6. Establecer mecanismos de supervisión para evitar conductas riesgosas de posibles actos de corrupción en el otorgamiento de cursos a sindicatos.

4 TERCERA Actividades de Interno 7. Establecer una política y procedimiento, para la investigación de actos contrarios a la ética y conducta e Implantar una línea de denuncias anónimas, o algún otro mecanismo análogo, que apoye al Comité de Ética. 8. Aplicar encuesta de salida a los usuarios de los servicios para conocer su nivel de satisfacción. 9. Implementar evaluaciones y registros de actividades de los cursos de capacitación. CUARTA Información y Comunicación 10. Dar a conocer al personal los temas y asuntos tratados en el COCODI. 11. Implantar un informe periódico sobre el seguimiento a las denuncias recibidas en la institución por parte del Comité de Ética. 12. Actualización de la base de datos personales de los asistentes a cada curso. QUINTA Supervisión y Mejora Continua 13. Establecer que los resultados de la autoevaluaciones y las acciones de corrección, se informen al Coordinador de Interno para su seguimiento.

5 1.1.a 1.1.a 1.1.a 1.1.b 1.1.b 1.1.b 1.1.c 1.1.c 1.1.c La misión, visión, objetivos y metas institucionales, están Se realizará una difusión permanente de la alineados al Plan Nacional de Desarrollo y a los Programas misión, visión y objetivos del Sectoriales, Institucionales y Especiales, y son difundidos CONAMPROS a través del correo formalmente por la Institución (reactivo de aplicación electrónico y trípticos. general). La misión, visión, objetivos y metas institucionales, están Se realizará una difusión permanente de la alineados al Plan Nacional de Desarrollo y a los Programas misión, visión y objetivos del Sectoriales, Institucionales y Especiales, y son difundidos CONAMPROS a través del correo formalmente por la Institución (reactivo de aplicación electrónico y trípticos. general). La misión, visión, objetivos y metas institucionales, están alineados al Plan Nacional de Desarrollo y a los ProgramasExhibir recuadro con la Misión, Visión y Sectoriales, Institucionales y Especiales, y son difundidosobjetivos institucionales en el área de formalmente por la Institución (reactivo de aplicacióntrabajo general). Se realizará una encuesta para verificar el El personal de la Institución conoce y comprende la misión, conocimiento y la comprensión de la visión, objetivos y metas institucionales, para este proceso; misión y visión de la Institución Se realizará una encuesta para verificar el El personal de la Institución conoce y comprende la misión, conocimiento y la comprensión de la visión, objetivos y metas institucionales, para este proceso; misión y visión de la Institución Evaluación del personal para verificar que El personal de la Institución conoce y comprende la misión, conocen y comprenden la misión, visión y visión, objetivos y metas institucionales, para este proceso; objetivos institucionales Existe, se actualiza y difunde un Código de Conducta, ense continuará difundiendo el Código de apego al Código de Ética de la APF, para este proceso; Conducta Existe, se actualiza y difunde un Código de Conducta, ense continuará difundiendo el Código de apego al Código de Ética de la APF, para este proceso; Conducta Existe, se actualiza y difunde un Código de Conducta, en Juegos didácticos Código Conducta apego al Código de Ética de la APF, para este proceso; PA1.1 PA2.1 PS2.1 PA1.2 PA2.2 PS2.2 PA1.3 PA2.3 PS3.1

6 1.1.c 1.1.d 1.1.d 1.1.d 1.1.d 1.1.e 1.1.e 1.1.e Difundir un Código de Ética, en el cual se Existe, se actualiza y difunde un Código de Conducta, enestablezcan los valores éticos y de apego al Código de Ética de la APF, para este proceso; integridad que guíen el comportamiento cotidiano de los servidores públicos Se diseñan, establecen y operan los controles para evaluar Se establecerá un control para evaluar el el cumplimiento del Código de Ética y al Código de cumplimiento del Código de Conducta Conducta, para este proceso; Se diseñan, establecen y operan los controles para evaluar Se establecerá un control para evaluar el el cumplimiento del Código de Ética y al Código de cumplimiento del Código de Conducta Conducta, para este proceso; Se diseñan, establecen y operan los controles para evaluar el cumplimiento del Código de Ética y al Código dejuegos didácticos Código de Ética Conducta, para este proceso; Establecer una política respecto de la evaluación periódica del conocimiento de Se diseñan, establecen y operan los controles para evaluar los códigos por parte de los servidores el cumplimiento del Código de Ética y al Código de públicos identificando áreas de Conducta, para este proceso; oportunidad para estimular su adecuado entendimiento Se promueve e impulsa la capacitación y sensibilización dese solicitará a la Dirección General la cultura de autocontrol y administración de riesgos y seimplementar un curso para promover la evalúa el grado de compromiso institucional en estacultura de autocontrol y administración de materia, para este proceso; riesgos. Se promueve e impulsa la capacitación y sensibilización dese solicitará a la Dirección General la cultura de autocontrol y administración de riesgos y seimplementar un curso para promover la evalúa el grado de compromiso institucional en estacultura de autocontrol y administración de materia, para este proceso; riesgos. Se promueve e impulsa la capacitación y sensibilización de la cultura de autocontrol y administración de riesgos y secursos relativos a la cultura de autocontrol evalúa el grado de compromiso institucional en estay administración de riesgos materia, para este proceso; C1P1 PA1.4 PA2.4 PS3.2 C1P4 PA1.5 PA2.5 PS2.3

7 1.1.e 1.1.f 1.1.h 1.3.a 1.3.a 1.4.a 1.5.b Se promueve e impulsa la capacitación y sensibilización de la cultura de autocontrol y administración de riesgos y seactualización en Temas de Radio y evalúa el grado de compromiso institucional en estatelevisión PS3.3 materia, para este proceso; Se efectúa la planeación estratégica institucional como un proceso sistemático con mecanismos de control yelaborar programa anual de trabajo 2014 seguimiento, que proporcionen periódicamente informacióncon apego al Manual de Organización y PS1.1 relevante y confiable para la toma oportuna de decisiones, Procesos para este proceso; Utilizar únicamente archivos electrónicos Se utilizan TIC s para simplificar y hacer más efectivo elen lugar de papel en el registro de los control, para este proceso; usuarios que acuden al servicio de PS1.2 asesoría Establecer una política y procedimiento, Los Comités institucionales funcionan en los términos de la por conducto del Comité de Ética, para la normatividad que en cada caso resulte aplicable, para este investigación de actos contrarios a la ética proceso; y conducta C1P7 Implantar una línea de denuncias Los Comités institucionales funcionan en los términos de laanónimas, o algún otro mecanismo normatividad que en cada caso resulte aplicable, para esteanálogo, que apoye al Comité de Ética en C1P8 proceso; la captación e investigación de actos contrarios a la ética y conducta Se cuenta con información periódica y relevante de los avances en la atención de los acuerdos y compromisos de las reuniones del órgano de gobierno, de ComitésConocer los temas y asuntos tratados en Institucionales, del COCODI y de grupos de alta dirección, ael COCODI PS3.5 fin de impulsar su cumplimiento oportuno y obtener los resultados esperados, para este proceso. El Sistema de Interno Institucional periódicamente se verifica y evalúa por los servidores públicosaplicar encuesta de salida a los usuarios responsables de cada nivel de Interno y por losde los servicios para conocer su nivel de PS1.3 diversos órganos de fiscalización y evaluación, para estesatisfacción proceso y

8 1.5.b 2.1.b 2.1.b 2.3.d 2.4.e 3.2.b Establecer lineamientos para que los servidores públicos informen al El Sistema de Interno Institucional periódicamentecoordinador de Interno los se verifica y evalúa por los servidores públicosresultados de la autoevaluaciones llevadas responsables de cada nivel de Interno y por losa cabo, así como las acciones de diversos órganos de fiscalización y evaluación, para estecorrección para las posibles deficiencias proceso y detectadas, con el propósito de que el Coordinador o enlace de control interno efectúe su seguimiento Los perfiles y descripciones de puestos están definidos, alineados a las funciones y actualizados. Se cuenta con procesos para la contratación, capacitación y desarrollo, Evaluación del Desempeño evaluación del desempeño, estímulos y, en su caso, promoción de los servidores públicos, para este proceso; Los perfiles y descripciones de puestos están definidos, Se concluirá con el proceso de selección y alineados a las funciones y actualizados. Se cuenta con concurso de las plazas vacantes, sujetas a procesos para la contratación, capacitación y desarrollo, la Ley del Servicio Profesional de Carrera evaluación del desempeño, estímulos y, en su caso, en la Administración Pública Federal promoción de los servidores públicos, para este proceso; Aplicar encuesta de salida a los usuarios Existen controles para que los servicios se brinden con de los servicios para conocer su nivel de estándares de calidad, para este proceso. satisfacción Existe y opera un mecanismo para el registro, análisis yimplantar un informe periódico sobre el atención oportuna y suficiente de quejas y denuncias, paraseguimiento a las denuncias recibidas en este proceso. la institución por parte del Comité de Ética Se identifican y establecen acciones para reducir los riesgos de corrupción, abusos y fraudes potenciales, Establecer mecanismos de supervisión inherentes a las operaciones que pueden afectar a lapara evitar conductas riesgosas. Institución, para este proceso; C5P2 PS2.4 PA1.6 PS1.4 C1P9 PS2.6

9 3.3.a 3.3.e 3.3.f a Existen y operan mecanismos efectivos de control para las distintas actividades que se realizan en su ámbito de competencia, entre otras, registro, autorizaciones, Implementación de registros verificaciones, conciliaciones, revisiones, resguardo de archivos, bitácoras de control, alertas y bloqueos de sistemas y distribución de funciones, para este proceso; Se operan controles para garantizar que los servicios seimplementar evaluaciones y registros de brindan con estándares de calidad, para este proceso y actividades. Existen y operan los controles necesarios en materia deutilizar únicamente archivos electrónicos TIC s para asegurar la integridad, confidencialidad yen lugar de papel en el registro de los disponibilidad de la información electrónica de formausuarios que acuden al servicio de oportuna y confiable, para este proceso; asesoría La información que genera y registra en el ámbito de su competencia, es necesaria, correcta, oportuna y seactualización de base de datos. encuentra actualizada, para este proceso. PS2.7 PS2.8 PS1.5 PS2.10