TEMARIO EXAMEN ASESOR COMERCIAL GENERAL - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN -

Transcripción

1 TEMARIO EXAMEN ASESOR COMERCIAL GENERAL - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN - Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el decreto 3139 de 2006 en el artículo , el cual define las áreas del componente básico del examen de idoneidad. I. Marco Regulatorio del Mercado de Valores 1. Conceptos generales 1.1 Función Económica del Mercado de Capitales 1.2 Mercado de Dinero 1.3 Mercado de Capitales 2. Análisis del Mercado de Valores 2.1. Mercado de valores: diferencias entre Mercado Privado y Mercado Público de Valores 2.2. Estructura del Mercado Público Colombiano 2.3. Clasificaciones del Mercado de Valores Según tipo de instrumento Mercado de Renta Fija Deuda Privada Deuda Pública Mercado de Renta Variable 3. Emisiones de valores en el mercado público 3.1. Concepto y características de valor 3.2. Principales valores Acciones ordinarias Acciones privilegiadas Acciones con dividendo preferencial y sin derecho a voto BOCEAS Bonos CDT s Aceptaciones Bancarias Títulos de Deuda Pública Títulos de Deuda Pública Interna (TES, TDA s y otros) Títulos de Deuda Pública Externa (Yankees, TES globales y otros) Títulos de procesos de Titularización Papeles comerciales 4. Concepto de Gobierno Corporativo 5. Sistema Integral de Información del Mercado de Valores 5.1. Objeto del Registro Nacional de Valores y Emisores RNVE 5.2. Objeto del Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores RNPMV

2 5.3. Objeto del Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores RNAMV 6. Participantes del mercado público de valores características y obligaciones 6.1 Corredores de valores 6.2 Sociedades comisionistas de bolsa 6.3 Establecimientos de crédito 6.4 Entidades aseguradoras 6.5 Sociedades fiduciarias 6.6 Fondos de Pensiones 6.7 Sociedades Administradoras de Inversión 6.8 Fondos Mutuos de Inversión 6.9. Sociedades de Capitalización 7. Entidades proveedoras de infraestructura 7.1. Bolsa de Valores 7.2. Depósitos centralizados de valores 7.3. Agencias calificadoras de riesgo 7.4. Cámara de Riesgo Central de Contraparte 8. Autoridades de supervisión 8.1. Conceptos básicos de inspección, vigilancia y control de intermediación 8.2. Superintendencia Financiera de Colombia 8.3. Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia AMV 9. Régimen disciplinario e infracciones y conductas sancionadas en el mercado 9.1. Régimen disciplinario Principios que orientan la facultad de sancionar SFC Tipos de procesos disciplinarios Sujetos de sanción Sanciones a aplicar 9.2. Infracciones y conductas sancionables del mercado Conducta sobre información privilegiada Indebida administración de los conflictos de interés Prácticas inseguras y no autorizadas Presupuestos de exceso de mandato Cáusales de defraudación del cliente Actividades que pueden concluir en el uso indebido del nombre o de los recursos de clientes Ejercicio indebido de un cargo dentro del mercado Conductas delictivas que van ligadas a la operación en el mercado de valores Lavado de activos en el mercado de valores Manipulación de especies inscritas en el Registro Nacional de Valores y Emisores Uso de información privilegiada

3 Pánico económico Estafa Abuso de confianza Prevención de lavado de activos en el mercado de valores: requerimientos a nuevos clientes, operaciones sospechosas e inusuales, conductas a reportar al oficial de cumplimiento II. Marco Autorregulación 1. Razón que justifica la autorregulación 2. Concepto y objeto de autorregulación 3. Sujetos susceptibles de ser autorregulados 4. Funciones de autorregulación 5. Tipo de entidades que pueden ejercer autorregulación 6. Proceso disciplinario AMV 7. Principios que orientan la facultad sancionatoria de AMV 8. Sujetos pasivos de facultad sancionatoria 9. Clases de sanción 9.1 Amonestación 9.2 Multa 9.3 Suspensión 9.4 Expulsión 10. Acuerdo de Terminación Anticipada 11. Deberes de personas naturales 11.1 Deber asesoría 11.2 Ejecución de órdenes III Análisis económico y financiero 1. Conceptos Básicos 1.1 Política monetaria y fiscal 1.2 Indicadores económicos Cuenta Corriente Balanza de Pagos Cuenta de Capitales Reservas Internacionales PIB Tasa de interés Indicadores DTF UVR IGBC IPC Inflación

4 Desempleo Tasa de cambio TRM 2 Principales autoridades del sector financiero 2.1 Banco de la República 2.2 Ministerio de Hacienda y Crédito Público IV Riesgos e Impacto en la Asesoría Comercial 1. Conceptos básicos de Riesgos 1.1 Riesgo operativo 1.2 Riesgo estratégico 1.3 Riesgo reputacional 1.4 Riesgo legal 1.5 Riesgo de mercado 1.6 Riesgo de crédito 1.7 Riesgo de liquidez 1.8 Riesgo de emisor y contraparte 1.9 Calificación de Valores Sociedades calificadoras de valores Escala de Calificación 2. Sistema de Control Interno (SCI): Definición, Objetivo, Principios, Elementos, áreas especiales dentro del SCI, Responsabilidades V Matemáticas Financieras 1. Conceptos del valor del dinero a través del tiempo 1.1. Valor Presente y Valor futuro 1.2. TIR 2. Tasas de interés 2.1. Interés simple 2.2. Interés compuesto 2.3. Tasa nominal 2.4. Tasa efectiva 2.5. Cálculo y conceptos de conversión de tasas 2.6. Cálculo de composición de tasa (DTF, IPC, UVR, TRM) 2.7. Pagos anticipados y vencidos VI. Conceptos de Renta Fija 1. Instrumentos Renta Fija: características 1.1 Títulos tasa fija 1.2 Títulos indexados 2. Títulos al descuento o con prima 2.1 Títulos al vencimiento sin accidentes financieros

5 2.2 Títulos al vencimiento con accidentes financieros 2.3 Clases de títulos de Renta Fija CDT Papeles comerciales Aceptaciones bancarias Deuda Pública Interna: TES, TDA, TRD's, Bonos Fogafín Deuda Pública Externa: Yankees, TES Globales CERT y TIDIS Títulos Ley 546 de Vivienda (TES L 546, TIPS, Bonos Hipotecarios Estructurados) Titularizaciones 3. Concepto de mercado primario y mercado secundario VII Conceptos de Renta Variable 1. Conceptos Generales sobre acciones 2. Funciones económicas de una acción 3. Dividendo 4. Derechos de suscripción 5. Clasificación de las acciones 5.1 Acciones ordinarias 5.2 Acciones preferenciales 5.3 Acciones privilegiadas 5.4 Acciones sin dividendo 5.5 ADR's 6. Precios de las acciones 6.1 Nominal 6.2 Patrimonial 6.3 Mercado 6.4 Base 7. Índice IGBC 8. Bursatilidad accionaria 9. Beneficiario real 10. Obligatoriedad de registro en bolsa en acciones VIII Derivados 1. Definición de operaciones de contado y operaciones a plazo 2. Concepto de Instrumento Financiero 3. Instrumento financiero derivado 4. Concepto de subyacente 5. Instrumentos financieros de derivados como mecanismo de cobertura, especulación y arbitraje 6. Concepto de forward: Delivery y Non Delivery 7. Futuros 8. Concepto de permutas financieras (swap)

6 9. Concepto de Opciones: call, put, precio de ejercicio y prima 10. Productos estructurados