FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA SERVICIO NACIONAL ADUANERO - SENAE

Transcripción

1 DATOS GENERALES Nombre de la institución: SERVICIO NACIONAL DE ADUANA DEL ECUADOR - SENAE Pertenece: Adscrito: DOMICILIO Provincia: Cantón: Parroquia: Dirección: MINISTERIO COORDINADOR DE LA POLITICA ECONÓMICA GUAYAS GUAYAQUIL IMENA GUAYAS / GUAYAQUIL / KM 4.5 VIA PUERTO MARITIMO AV. 25 DE JULIO S/N Y AV. LAS ESCLUSAS mesadeservicios@aduana.gob.ec Correo electrónico: Página web: Teléfonos: 1800-ADUANA N.- RUC: REPRESENTANTE LEGAL DE LA INSTITUCIÓN: Nombre del representante legal de la institución: Econ. Pedro avier Cárdenas Moncayo Cargo del representante legal de la institución: Director General Fecha de designación: 11/11/11 DATOS DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS. Período del cual rinde cuentas: Enero - Diciembre 2013 Fecha en que se realizó la Rendición de Cuentas ante la ciudadanía: Lugar en donde se realizó la Rendición de Cuentas ante la ciudadanía: COBERTURA GEOGRÁFICA: UNIDADES ADMINISTRATIVAS TERRITORIALES QUE INTEGRA: Nacional Zonal Provincial Distrital Circuito COBERTURA N.- DE UNIDADES 10 distritos a nivel nacional GUAYAQUIL (PUERTO MARÍTIMO Y ZONA DE CARGA AÉREA), ESMERALDAS, MANTA, PUERTO BOLIVAR, HUAQUILLAS, TULCAN, QUITO, LATACUNGA, CUENCA, LOJA-MACARA COBERTURA GEOGRÁFICA: UNIDADES DE ATENCIÓN QUE INTEGRA: COBERTURA N.- DE UNIDADES N. USUARIOS GÉNERO NACIONALIDADES Nacional 10 distritos a nivel nacional Operadores de Comercio Exterior registrados en el sistema ECUAPASS: Importadores, Exportadores, Agentes de Aduana, Depósitos temporales, Navieras, Aerolíneas, Operadores Logísticos, Depósitos Aduaneros, Consolidadoras de carga, Instalaciones Industriales, etc Operadores de Comercio Exterior registrados históricamente Migrantes con menaje de casa (2013) Migrantes con menaje de casa ( ) 965 usuarios con Discapacidad (importaciones directas 2013) Zonal Provincial Distrital: Circuitos GUAYAQUIL (PUERTO MARÍTIMO Y ZONA DE CARGA AÉREA), ESMERALDAS, MANTA, PUERTO BOLIVAR, HUAQUILLAS, TULCAN, QUITO, LATACUNGA, CUENCA, LOJA-MACARA CUMPLIMIENTO DE FUNCIONES ESPECIFICAS CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE LA INSTITUCIÓN: OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE LA INSTITUCION PRINCIPALES PROGRAMAS, PROYECTOS O ACCIONES REALIZADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS INDICADOR DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS DE LA INSTITUCIÓN Y RESULTADOS ALCANZADOS EN EL 1/6

2 REALIZADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE LA INSTITUCIÓN INDICADOR RESULTADO Incrementar la eficiencia y eficacia en los procesos de comercio exterior con el enfoque de ingreso y salida de mercancías, medios de transportes y personas. Fortalecer la interacción pública privada en el que hacer del comercio exterior. Desarrollar e implementar los procesos y procedimientos aduaneros. Capacitar a los funcionarios aduaneros y a los OCE s e informar a la ciudadanía sobre los procesos aduaneros. Incorporar las mejores prácticas de gestión de riesgos aduaneros. Establecer mecanismos de coordinación con el COME para el establecimiento de la política comercial. Implementar el sistema de ventanilla única de comercio exterior. Fortalecer los controles aduaneros (previo, concurrente, posterior, operadores de comercio exterior). Tiempo promedio total de despacho de nacionalización de mercancías Tiempo promedio de trámite en aduana en el proceso de despacho de nacionalización de mercancías Tiempo promedio de servicio de Aduana en Sala de Arribo Internacional Porcentaje de cumplimiento de las proyecciones de recaudación 98,60% Establecer mecanismos de incentivos para el Incrementar el cumplimiento de las formalidades aduaneras por parte cumplimiento voluntario de las formalidades de los operadores del comercio exterior. aduaneras. Implementar acciones de coordinación con diferentes órganos de la función judicial. Desarrollar canales para el intercambio de información entre instituciones de control. Porcentaje de cumplimiento del monto proyectado de aprehensiones Porcentaje de cumplimiento del número proyectado de aprehensiones 84,00% 136,00% Implementar un Modelo de Gestión por Procesos Requisitos promedio por trámite ciudadano 9 5,71 días 9,39 horas 2,01 minutos Incrementar la eficiencia operacional. Incrementar el desarrollo del talento humano. Incrementar la eficiencia en el uso del presupuesto. Implementar un Sistema de Gestión Tecnológica (incluye planificación, ejecución, seguimiento y acciones). Implementar una Oficina de Administración de Proyectos a nivel institucional (P.M.O: Project Managment Office). Estructurar e implementar un Plan de Desarrollo Humano Integral. Estructurar e implementar un Plan Estratégico de Comunicación Interna. Implementar mecanismos que garanticen adecuadas condiciones de trabajo. Implementar una metodología de gestión del portafolio de proyectos de inversión. Establecer un sistema de priorización de gastos en base a los objetivos estratégicos institucionales. Descentralizar la ejecución del presupuesto institucional Porcentaje de Procesos Comatosos 40,57% Porcentaje de Proyectos de Inversión en Riesgo 18,00% Índice de desconcentración de servicios al ciudadano 1 Porcentaje de cumplimiento de la LOTAIP 100,00% Porcentaje de Funcionarios Capacitados respecto de la Dotación Efectiva 95,00% Índice de rotación de mandos medios 0,028 Calificación Promedio de evaluación del desempeño 0,88 Porcentaje de cumplimiento en la inclusión de personas con discapacidades 2,60% Número de quejas de los servidores públicos 0 Promedio de gasto corriente por funcionario $ 8.321,28 Porcentaje de la Ejecución Presupuestaria en Inversión 99,47% CUMPLIMIENTO DE FUNCIONES, ATRIBUCIONES, COMPETENCIAS LEGALES FUNCIONES, ATRIBUCIONES, COMPETENCIAS PRINCIPALES PROGRAMAS, PROYECTOS O ACCIONES REALIZADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS COMPETENCIAS. RESULTADOS ALCANZADOS EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS COMPETENCIAS. IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS CON ENFOQUE DE IGUALDAD: GRUPOS DE ATENCIÓN PRIORITARIA DETALLE PRINCIPALES ACCIONES REALIZADAS DETALLE PRINCIPALES RESULTADOS OBTENIDOS 2/6

3 con enfoque intercultural con enfoque generacional Dentro del Proyecto de Fortalecimiento de la Cultura Institucional del SENAE se diseñó el II Módulo del Programa de Desarrollo Humano, el cual corresponde a la secuencia del Programa que se viene impartiendo desde el 2012 y como apoyo al Programa de Desarrollo de Habilidades Directivas dirigido a los líderes de la Institución en el Este Módulo II fue impartido a todos los servidores de la institución a nivel nacional, buscando desarrollar las competencias de Liderazgo, trabajo en Equipo, tolerancia y reverencia con los demás. Con respecto a este mismo taller, cabe mencionar que ya se está diseñando el III Módulo el cual tiene como objetivo principal desarrollar y fortalecer la relación entre el trabajo y la familia de todos los colaboradores, lo cual responde a una necesidad analizada por la DNTH. con enfoque de discapacidades con enfoque de género con enfoque de movilidad humana PROGRAMA DE DESARROLLO HUMANO / CURSO VIRTUAL DE CÓDIGO DE ÉTICA Conscientes de la necesidad que tiene el SENAE de fortalecer los valores de nuestros servidores tales como la Honestidad, la Lealtad, el Compromiso, entre otros, se llevó a cabo el lanzamiento de los primeros cursos virtuales a través de la plataforma CAV (Capacitación Aduanera Virtual) sobre el Código de Ética y Valores del SENAE, que forma parte del plan de Fortalecimiento Cultural. Consiste en analizar y rescatar los valores descritos en nuestro Código y volverlos aplicables en el ámbito laboral, mediante casos de estudio y foros virtuales donde los colaboradores interactúan y comparten sus experiencias de satisfacción al vivir dichos valores. Se empezó a gestionar por Distritos y este año también se lo presentará como requisito fundamental a cumplir por los servidores que ingresen durante este periodo a la institución. De esta forma logramos que el servidor esté pendiente del servicio que debe brindar al usuario externo y la calidad de trato que debe tener con sus compañeros, el usuario interno. PARTICIPACIÓN CIUDADANA PLANIFICACIÓN PARTICIPATIVA SI NO MEDIOS DE VERIFICACIÓN Se han implementado mecanismos de participación ciudadana para la formulación de planes y políticas Se coordina con las instancias de participación existentes en el territorio MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA MECANISMOS IMPLEMENTADOS. MEDIOS DE VERIFICACIÓN Consejo Ciudadanos Sectoriales Diálogos periódicos de deliberación Consejo Consultivo Agenda pública de Consulta a la ciudadanía Audiencia pública Otros NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LOS COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD. COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD ESPACIO EN EL QUE SE GENERO EL COMPROMISO RESULTADOS AVANCE/CUMPLIMIENTO DETALLE MEDIOS DE VERIFICACIÓN CONTROL SOCIAL MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL QUE SE HAN GENERADO DESDE LA CIUDADANÍA HACIA LA INSTITUCIÓN Veedurías Ciudadanas Observatorios Otros mecanismos de control social MECANISMOS IMPLEMENTADOS. RENDICION DE CUENTAS PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS DESCRIBA LA EJECUCIÓN DE ESTE MOMENTO MEDIOS DE VERIFICACIÓN 3/6

4 Elaboración del informe de rendición de cuentas de acuerdo a los contenidos establecidos en la RESOLUCIÓN N CPCCS Presentación del informe de rendición de cuentas a la ciudadanía en eventos de retroalimentación de la rendición de cuentas en territorios y a nivel nacional, según el caso. Entrega de informe de rendición de cuentas al consejo de participación ciudadana y control social, incluyendo las observaciones de la ciudadanía. Describa los principales aporte ciudadanos recibidos: Se conformó grupo de trabajo: Dirección de Planificación y Control de Gestión Institucional, Dirección de Comunicación y el Representante del Director General. Se ha solicitado a las varias dependencias del SENAE, la información de cada matriz y se ha formalizado su envío por medio de e- mails. La Dirección de Planificación ha coordinado la recopilación de la información, verificando el cumplimiento de acuerdo a la Guía de la Rendición de Cuentas entregada por el Consejo de Participación Ciudadana y Control Social Documentos adjuntos de las dependencias por cada matriz (cuando sea el caso) Trabajo coordinado por la Dirección de Planificación y Control de Gestión Institucional MECANISMOS UTILIZADOS PARA DIFUSION DE LA INFORMACIÓN: MECANISMOS ADOPTADOS PARA QUE LA CIUDADANÍA ACCEDA A LA PERIODICIDAD MARQUE CON UNA INFORMACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL Y DE SU RENDICIÓN DE CUENTAS. Medios de comunicación: Semanalmente: PRENSA, RADIO, TV, ONLINE Publicación en la página web institucional de la información Diariamente institucional Publicación en la página web institucional de la información de Anualmente: La Rendición de Cuentas está siempre Rendición de Cuentas subida a la página web Redes sociales: Diariamente. TWITTER, FACEBOOK, YOUTUBE Publicaciones: Semanalmente: PUBLICACIONES FÍSICAS EN PRENSA Y PUBLICACIONES ONLINE Mecanismos para que el ciudadano pueda solicitar información Áreas de Atención al Usuario, correos electrónicos, call center de atención, redes sociales, envío de Mecanismos para que la institución responda a las peticiones ciudadanas de información: Otros oficios de acuerdo al Procedimiento LOTAIP Áreas de Atención al Usuario, correos electrónicos, call center de atención, redes sociales, envío de oficios. Canales de Atención Presencial: en los distritos Virtual: mesadeservicios@aduana.gob.ec Telefónica: 1800-ADUANA (238262). Difusión de Información: Procedimiento de acuerdo a la LOTAIP Boletines Resoluciones Capacitaciones PLANIFICACION: ARTICULACIÓN DE POLÍTICAS PÚBLICAS. ARTICULACION DE POLITICAS PUBLICAS SI NO MEDIOS DE VERIFICACION La institución tiene articulado el POA al PNBV REPORTE GOBIERNO POR RESULTADOS CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION PROGRAMATICA: Se refiere a la información de avance de la gestión en relación a lo planificado y de acuerdo a la Programación Operativa Anual: META POA RESULTADOS DE LA EJECUCION % CUMPLIMIENTO MEDIO DE VERIFICACIÓN Tiempo Promedio Total de Despacho de Nacionalización de Mercancías 5,71 días 88% Desde Diciembre de 2012, la aduana ha reducido el tiempo de nacionalización en 2,19 días, de 7,90 días a 5,71 días. En el proceso de nacionalización intervienen varios actores.el SENAE es el actor principal en la Etapa 4.Del total del tiempo de despacho, a el SENAE le corresponde el 7% tiempo transcurrido desde el pago de la liquidación hasta la salida autorizada.el 93% del tiempo representa las demás etapas que no dependen de SENAE. 4/6

5 Tiempo Promedio de Trámite en Aduana en el Proceso de Despacho de Nacionalización de Mercancías Tiempo Promedio de Servicio de Aduana en Sala de Arribo Internacional 9,39 horas 128% 2,01 minutos 274% Porcentaje de cumplimiento de las proyecciones de recaudación 98,60% 101% Porcentaje de Cumplimento del Monto de Aprehensiones de Mercancías Planificadas Porcentaje de Cumplimento de la Cantidad de Aprehensiones Planificadas TOTAL 84,00% 110% 136% 136% Observando los resultados obtenidos del indicador de 12,06 y 9,39 horas del semestre 1 y semestre 2 respectivamente; se ha logrado alcanzar las metas semestrales e inclusive se ha mejorado los tiempos programados. También es claro observar que los resultados de los dos semestres lograron alcanzar la meta a 4 años y mejorar el tiempo promedio de trámite en aduana. Se puede evidenciar que se ha logrado cumplir con la meta planteada del indicador de 5min para los dos semestres. Comparando el resultado obtenido en el 1er semestre de 1.23 min y el de 2do semestre de 2.01min con la meta del indicador a 4 años es evidente que se la ha alcanzado, inclusive se ha logrado mejorar el tiempo promedio de servicio de aduana en la sala de arribo. En el 1er semestre el indicador fue de % y para el 2do semestre se logró el de 95.25%. En el 2013 se recaudaron US$ 3,608 millones de dólares El cumplimiento del 114% se calcula al comparar los $17,6 millones aprehendidos por el UVA y $4 millones de intervención. La meta para el año 2013 era de $21 millones. La herramienta GPR refleja solo las aprehensiones del UVA En el 1er semestre el indicador fue de 131,34%, lograndose la meta planteada. Para el 2do semestre se logró el 136,26% de cumplimiento de la cantidad de aprehensiones planificadas superando la meta semestral y la meta a los 4 años. Fuente de verificación de la información Gobierno por Resultados CUMPLIMIENTO DE EJECUCION PRESUPUESTARIA: META POA PRESUPUESTO CODIFICADO PRESUPUESTO EJECUTADO % CUMPLIMIENTO MEDIOS DE VERIFICACION Promedio de gasto corriente por funcionario. $ ,69 $ ,71 97,89% Porcentaje de la Ejecución Presupuestaria en Inversión $ ,57 $ ,39 99,47% Porcentaje de ejecución presupuestaria $ ,18 $ ,90 99,41% El cumplimiento de la Ejecución Presupuestaria se puede evidenciar en la herramienta Gobierno por Resultados TOTAL TOTAL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL GASTO CORRIENTE PLANIFICADO GASTO CORRIENTE EJECUTADO GASTO DE INVERSIÓN PLANIFICADO GASTO DE INVERSIÓN EJECUTADO $ 52, $ ,40 $ , $ ,95 $ ,39 PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y COMPRAS PÚBLICAS DE BIENES Y SERVICIOS TIPO DE CONTRATACIÓN Adjudicados ESTADO ACTUAL Ínfima Cuantía 164 $ ,86 Publicación (Arriendo) 4 $ ,76 2 $ ,40 Licitación Subasta Inversa Electrónica 24 $ ,53 8 $ ,49 Procesos de Declaratoria de Emergencia Concurso Público Contratación Directa 2 $ ,00 0 $ 0,00 Menor Cuantía 12 $ ,06 6 $ ,76 Lista corta Producción Nacional Terminación Unilateral Consultoría Finalizados Número Total Valor Total Número Total Valor Total MEDIO DE VERIFICACIÓN PORTAL DECOMPRAS PUBLICAS Y DOCUMENTACION FISICA 5/6

6 Régimen Especial 16 $ ,26 5 $ ,35 Catálogo Electrónico 28 $ ,74 25 $ ,60 Cotización 2 $ ,81 2 $ ,57 Ferias Inclusivas Otras INFORMACIÓN REFERENTE A LA ENAJENACIÓN DE BIENES. ENAJENACIÓN DE BIENES VALOR TOTAL MEDIO DE VERIFICACION QUE ADJUNTA INFORMACIÓN REFERENTE A EPROPIACIONES/DONACIONES: EPROPIACIONES/DONACIONES VALOR TOTAL MEDIO DE VERIFICACION 474 DONACIONES DIRECTAS/ADJUDICACIONES GRATUITAS EJEMPLOS DE BENEFICIARIOS: MIES, CRUZ $ ,77 PROVIDENCIAS - ACTOS ADMINISTRATIVOS ROJA, ARMADA, GOBERNACIONES, ETC INCORPORACION DE RECOMENDACIONES Y DICTAMENES POR PARTE DE LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL Y LA PROCURADURIA GENERAL DEL ESTADO: 6/6