PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA PR04

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1 Y TECNOLÓGICOS No. 8 VERSIÓN 02 FECHA DE EDICIÓN 18 /02 /2014 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA PR04 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001:2008 Este Documento es propiedad del CECyT No. 8 "Narciso Bassols", y está prohibida su reproducción parcial o total por cualquier medio

2 Página 2 de 7 Índice Página 1.- Objetivo Alcance Responsabilidades Política de operación Desarrollo Formatos Requeridos Control de Cambios Anexos

3 Página 3 de Objetivo Establecer los lineamientos para planificar, documentar y verificar el grado de cumplimiento y efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de acuerdo a los requisitos del cliente, del CECyT No. 8 "Narciso Bassols" y la norma ISO 9001:2008, así como identificar las fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora. 2.0 Alcance Aplica a los procesos de alta dirección, sustantivos y de soporte orientados a lograr servicios con calidad y mejora continua. 3.0 Responsabilidades Director debe: o Asignar y Gestionar los recursos para el desarrollo de las auditorías. o Aprobar el Programa Anual de Auditoría. Subdirectores deben: o Supervisar que los Responsables de Proceso se apeguen a los criterios correspondientes para llevar a cabo sus actividades. o Asegurarse que los Responsables de Proceso realizan las Acciones Correctivas derivadas de las auditorías. Representante de la Dirección debe: o Elaborar los Programas y Planes de auditoría. o Coordinar la realización adecuada de la auditoría. o Asegurarse que los registros de las auditorías estén soportados y completos. o Actualizar los registros de las auditorías. o Atender las auditorías externas. Auditor Líder debe: o Representar al equipo auditor. o Organizar y dirigir a los miembros del equipo. o Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la auditoria. o Prevenir y resolver los conflictos que se presenten durante las auditorías. o Cumplir con el Plan de Auditoría alcanzando los objetivos.

4 Página 4 de 7 Auditor debe: o Cumplir en tiempo y forma con la planeación establecida. o Llevar a cabo las actividades de manera eficaz. o Documentar los hallazgos. o Cooperar y apoyar al auditor líder. 4.0 Política de Operación Requisitos para la planeación El CECyT tiene establecido el sistema de calidad, en el cual se tomaron como referencias los requisitos establecidos en las normas NMX-CC-9001-IMNC Con la intención de realizar eficazmente las auditorías internas, se realiza un (programa de auditorías internas PR04-F01 en el cual se consideran el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los de las auditorias previas. En dicho formato también se incluyen las auditorias de segunda y (opcionalmente) de tercera parte. En el CECyT se realizan como mínimo una auditoría interna al año. Sin embargo, puede presentarse el caso de que algún cliente desee realizar una auditoría y la solicitud se haya realizado fuera de las fechas de elaboración del programa, en este caso se podrán anexar al programa antes citado. Para asegurar la objetividad e imparcialidad de las Auditorías internas, estas pueden ser realizadas por personas internas o externas de la Unidad Académica, que no tengan responsabilidad directa en las áreas auditadas, es decir no se podrá auditar su propio trabajo. El programa de auditorías debe ser comunicado a todas las partes interesadas. Requisitos para informar los resultados Que los hallazgos determinados en la auditoría interna no se encuentren sujetos a apelación para informarlos. Los Responsables de proceso establecerán las correcciones, la planeación, implantación y seguimiento de las acciones correctivas para cada uno de los hallazgos de su competencia. Las subdirecciones supervisarán en el ámbito de sus funciones, que las acciones correctivas determinadas para atender las observaciones derivadas de los procesos de auditoría se cumplan. Así mismo dará seguimiento a la verificación de la eficacia de las acciones implantadas en coordinación con el RD.

5 Página 5 de Desarrollo Director RD Auditor Líder INICIO 1 Equipo Auditor Auditado Actividad Documento y/o registro 1. Elabora el Programa Anual de Auditoria (PR04-F01) y entrega al Director para su revisión y aprobación. 2. Revisa el programa. Programa Anual de Auditoria (PR04-F01) 2 No Aprueba el Programa Anual de Auditoria? Sí. Continúa con el paso 3. No. Regresa al paso 1. Si 3 3. Elaboran el Plan de Auditoria (PR04-F02), el cual contiene: Alcance, Objetivos, Criterios de la Auditoria, entre otros. Plan de Auditoria (PR04- F02) 4 4. Envía al equipo auditor el Plan de Auditoria (PR04-F02), e informa sobre las fechas y tiempos planeados para las auditorias que se llevaran a cabo Da aviso, por lo menos, con 3 días de anticipación a todos los Responsables de Procesos sobre las fechas y tiempos planeados para su auditoria (ésta puede ser entregada vía correo electrónico o mediante un documento informativo) Elaboran Listas de Verificación para la auditoria interna (PR04- F03), las cuales les sirven como guía para el cumplimiento de los requisitos de la auditoria. Lista de verificación para la Auditoria Interna (PR04-F03) Realiza reunión de apertura con el personal involucrado (Director, RD auditores, Responsables de Procesos, entre otros). Da lectura al plan, horarios, procesos que se van a auditar, así como los tipos de hallazgos y la metodología de las entrevistas con el personal. Pasa lista de asistencia (PR04-F04). Lista de Asistencia a la Auditoría (PR04-F04) A

6 Página 6 de 7 8. Realizan auditoría en sitio de acuerdo al plan, levantan los Reportes de hallazgos para la norma ISO 9001:2008 (PR04- F05). Reporte de hallazgos para la norma ISO 9001:2008 (PR04-F05). Director RD Auditor Líder Equipo Auditor Auditado Actividad Documento y/o registro A 9 9. Prepara conclusiones de auditoria, y en la reunión de cierre da lectura dando a conocer los resultados obtenidos. Lista de verificación para la Auditoria Interna (PR04-F03) Elaboran y envían el informe de auditoría (PR04-F06) al Director, Subdirectores y Jefes de Área. Informe de auditoría (PR04-F06) 11 FIN 11. Dan seguimiento el RD y los Responsables de Proceso, junto con el personal involucrado de acuerdo al PR10. Reporte de Acciones Correctivas / Preventivas PR10-F Formatos requeridos Nombre Programa Anual de Auditoria Plan de Auditoria Lista de Verificación para la Auditoría Interna Lista de Asistencia a la Auditoría Reporte de hallazgos para la norma ISO 9001:2008 Informe de Auditoria Reporte de Acciones Correctivas / Preventivas Código PR04-F01 PR04-F02 PR04-F03 PR04-F04 PR04-F05 PR04-F06 PR10-F02

7 Página 7 de Control de Cambios Revisión No. Fecha revisión Modificaciones realizadas de Octubre de 2012 Nueva edición de Abril de de Febrero de 2014 Se realizó una revisión general del procedimiento para ajuste de portada, índice, encabezado, pie de página y redacción comprendiendo los puntos considerados en la versión anterior, enriqueciendo la versión actual del PR04 Se modifican del punto 5 los pasos 6, 9 y 10 y se agrega el paso 09. Se elimina de los puntos 5 y 6 el Reporte de No Conformidad / Producto No Conforme PR12-F01.