PLAN ANUAL DE TRABAJO PARA EL AÑO 2017 UNIDAD DE CUMPLIMIENTO

Transcripción

1 PLAN ANUAL DE TRABAJO PARA EL AÑO 2017 UNIDAD DE CUMPLIMIENTO Antecedentes: La Caja Central Financoop, es una institución financiera bajo el control de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria y de la Unidad de Análisis Financiera y Económica, por lo tanto en base a lo establecido en la Resolución No F, en su artículo 42, literal h) se elaborar el presente plan de trabajo para el ejercicio económico 2017, mismo que pone en su conocimiento para su respectiva revisión y aprobación. Objetivo: Diseñar el Plan Anual de Actividades de la Unidad de Cumplimiento considerando las políticas, procedimientos y controles en prevención del lavado de activos y financiamiento de delitos, con el propósito de identificar, monitorear, mitigar y controlar los riesgos de lavado de activos a los que se encuentra expuesta la Caja Central Financoop. Alcance: Se considera toda la Organización para las actividades de prevención de lavado de activos, involucrando de manera principal a las áreas de: Operaciones, RedCoop, Proyectos, Negocios, Comercial, Talento Humano, Riesgos, Administrativo y Tecnología. Estrategias: Cumplir con la normativa emitida por los órganos de control así como las políticas y procedimientos internos en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos. Monitorear las operaciones y transacciones de las socias con el propósito de identificar y alertar posibles inusualidades a los que Financoop se encuentre expuesta. Actividades: A continuación se detallan las actividades que se realizará durante el año 2017: No. Actividades Fecha de Inicio Fecha de Fin Frecuencia 1 2 Envió de documentos para actualizar el registro de Oficial de Cumplimiento en la SEPS Envió de documentos para actualizar la calificación de Oficial de Cumplimiento a la UAF 02/01/ /01/2017 Anual 02/01/ /03/2017 Anual

2 Desarrollar el informe anual de gestión de la Unidad de Cumplimiento para presentación de la Asamblea General de Representantes empleado", mediante la revisión de files de los empleados de la organización Realizar la evaluación de la empleado", en base al análisis de la situación patrimonial de los empleados de la organización en el art. 22 de la Resolución No F. en el art. 20 y 21 de la Resolución No F. socio" y "conozca su empleado" mediante la revisión de Coincidencias con la Bases Denegadas OFAC, FBI y Naciones Unidas, frente a Directivos, Empleados, Representantes Legales de las Socias. socio", mediante el monitoreo y evaluación de transacciones y operaciones, que se encuentren bajo el umbral de acuerdo a los procedimientos establecidos. 02/01/ /02/2017 Anual 15/02/ /02/2017 Anual 01/03/ /03/2017 Anual 16/03/ /03/2017 Semestral 24/03/ /03/2017 Semestral 03/04/ /04/2017 Anual 18/04/ /04/2017 Anual

3 10 proveedor", mediante la revisión de la aplicación al procedimiento de proveedores. 01/05/ /05/2017 Semestral mercado mediante la aplicación de la Matriz de Riesgos. socio", mediante el monitoreo y evaluación de transacciones y operaciones, que se desarrollan en el sistema de Cámara de Compensación de Cheques proveedor", mediante la revisión de la aplicación al procedimiento de proveedores. socio", mediante la revisión a los productos de billetera electrónica socio", mediante la actualización de información y documentación de cada una de las Cooperativas socias Desarrollar una charla de actualización en temas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos, para los funcionarios de la Caja Central Financoop 01/05/ /05/2017 Semestral 01/06/ /06/2017 Anual 19/06/ /06/2017 Semestral 03/07/ /07/2017 Anual 01/08/ /08/2017 Anual 22/08/ /08/2017 Anual Revisión de aplicación de controles en prevención de lavado de activos a los productos y servicios nuevos socio", mediante la revisión de files de las socias 01/09/ /09/2017 Anual 02/10/ /10/2017 Anual

4 en el art. 22 de la Resolución No F. en el art. 20 y 21 de la Resolución No F. mercado mediante la aplicación de la Matriz de Riesgos. Actualizar el Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos, considerando las nuevas resoluciones, circulares y oficios que emita el Órgano de Control. Difundir las Actualizaciones y/o modificaciones que se haya desarrollado al Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos, a los funcionarios. Elaborar los informes mensuales de gestión de la Unidad de Cumplimiento hacia el comité de cumplimiento Coordinación y preparación de la sesión del Comité de Cumplimiento Presentación al Consejo de Administración el informe mensual del Oficial de Cumplimiento Elaborar del Plan de Trabajo de la Unidad de Cumplimiento, presentar para su aprobación y su posterior envió a la SEPS 01/11/ /11/2017 Semestral 16/11/ /11/2017 Semestral 01/12/ /12/2017 Semestral 18/12/ /12/201 Ocasional 26/12/ /12/2017 Ocasional 15/12/ /12/2017 Anual

5 28 socio", mediante la revisión, validación y confirmación de la documentación e información, previo en ingreso de un nuevo socio socio", mediante el monitoreo de Transacciones (Precancelaciones de Créditos) a fin de determinar inusualidades socio" y "conozca su empleado" mediante la revisión de Coincidencias con la Bases Denegadas frente a Directivos, Empleados, Representantes Legales de las Socias. 31 Supervisar la aplicación de políticas y procedimientos respecto de la prevención de lavado de activos y al financiamiento de delitos de acuerdo a la normativa vigente Verificar que los reportes que se remiten a la UAF y SEPS, cumplan con los parámetros establecidos por los organismos de control Remitir a la SEPS la estructura E04, de acuerdo a los parámetros establecidos Remitir a la UAF, las estructuras de acuerdo a los parámetros y plazos establecidos. Remitir a la UAF, la existencia de un reporte de transacciones u operaciones económicas e inusuales e injustificadas ROII(s). Respuesta a requerimientos y oficios de organismos de control Respuesta a requerimientos externos

6 38 Analizar, medir el riesgo de lavado de activos y aprobar el desarrollo de un nuevo producto o servicio 39 Coordinar las actividades diarias con las diferentes unidades de la organización. 40 Proceso permanente de archivo 02/01/ /12/2017 Quincenal Atentamente, Dra. Jacqueline Velasteguí C. Mgtr. Oficial de Cumplimiento