ESTADO R01 BALANCE RESERVADO Fecha: MM AAAA Tipo de Gestora Denominación Nº Registro

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1 ESTADO R01 BALANCE RESERVADO Fecha: MM AAAA Mes Año ACTIVO CLAVE IMPORTE 1. Tesorería Caja Bancos Créditos a intermediarios financieros o particulares Depósitos a la vista Depósitos a plazo Adquisición temporal de activos Deudores por comisiones pendientes Deudores por operaciones de valores Deudores empresas del grupo Deudores depósitos de garantía Otros deudores Activos dudosos Ajustes por valoración: Intereses devengados no vencidos (+) Derivados implícitos Provisiones por deterioro de valor de créditos ( ) Valores representativos de deuda Deuda Pública cartera interior Deuda Pública cartera exterior Valores de renta fija cartera interior Cotizables No cotizables Valores de renta fija cartera exterior Cotizables No cotizables Activos financieros híbridos Activos dudosos Ajustes por valoración: Intereses devengados no vencidos (+) Derivados implícitos Provisiones por deterioro de valor de los instrumentos de deuda ( ) Inversiones vencidas pendientes de cobro Acciones y participaciones Acciones y participaciones en cartera interior Cotizables No cotizables Acciones y participaciones en cartera exterior Cotizables No cotizables Participaciones Entidades dependientes Entidades multigrupo Entidades asociadas Participaciones mantenidas para la venta Provisiones por deterioro de valor de acciones y participaciones ( ) Derivados Opciones compradas Otros instrumentos Contratos de seguros vinculados a pensiones Inmovilizado material De uso propio Inmuebles Equipos informáticos, instalaciones, mobiliario y otros activos Inmuebles de inversión Inmovilizado material mantenido para la venta Provisiones por deterioro de valor de los activos materiales ( ) Activos Intangibles Fondo de Comercio Aplicaciones informáticas Otros activos intangibles Provisiones por deterioro de valor de los activos intangibles ( ) Acivos fiscales Corrientes Diferidos Periodificaciones Gastos anticipados Otras peridodificaciones Otros activos Anticipos y créditos al personal Accionistas por desembolsos exigidos Fianzas en garantía de arrendamientos Otros activos 0730 ACTIVO 0740

2 ESTADO R01 BALANCE RESERVADO Fecha: MM AAAA Mes Año PASIVO Y PATRIMONIO NETO CLAVE IMPORTE 1. Deudas con intermediarios financieros o particulares Préstamos y créditos Comisiones a pagar Acreedores por prestaciones de servicios Acreedores por operaciones de valores Acreedores empresas del grupo Remuneraciones pendientes de pago al personal Otros acreedores Ajustes por valoración: intereses devengados no vencidos (+) Derivados Opciones Otros contratos Pasivos subordinados Préstamos participativos Otros pasivos Provisiones para riesgos Provisiones para pensiones y obligaciones similares Provisiones para impuestos y otras contingencias legales Provisiones para otros riesgos Pasivos fiscales Corrientes Diferidos Pasivos asociados con activos no corrientes mantenidos para la venta Periodificaciones Comisiones y otros productos cobrados no devengados Gastos devengados no vencidos Otras periodificaciones Otros pasivos Administraciones Públicas Saldos por operaciones de arrendamiento financiero Desembolsos pendientes en suscripción de valores Otros pasivos 1070 PASIVO Ajustes por valoración en patrimonio neto Activos financieros disponibles para la venta Coberturas de flujos de efectivo Coberturas de inversiones netas en el extranjero Diferencias de cambio Resto de ajustes Capital Emitido y suscrito Capital pendiente de desembolso no exigido ( ) Prima de emisión Reservas Reserva legal Reservas voluntarias Otras reservas Resultados de ejercicios anteriores Remanente Resultados negativos de ejercicios anteriores ( ) Resultado del ejercicio Otros instrumentos de patrimonio neto Acciones y participaciones en patrimonio propias ( ) Dividendos a cuenta y aprobados ( ) Subvenciones, donaciones y legados recibidos 1310 PATRIMONIO NETO 1320 PASIVO Y PATRIMONIO NETO 1330

3 ESTADO R01 BALANCE RESERVADO MM AAAA CUENTAS DE RIESGO Y COMPROMISO CLAVE IMPORTE 1. Avales y garantías concedidas Activos afectos a garantías propias o de terceros Otros Otros pasivos contingentes Compromisos de compraventa de valores a plazo Compromisos de compras de valores Compromisos de ventas de valores Derivados financieros Compromisos por operaciones largas de derivados Compromisos por operaciones cortas de derivados Otras cuentas de riesgo y compromiso 1440 CUENTAS DE RIESGO Y COMPROMISO 1450 OTRAS CUENTAS DE ORDEN CLAVE IMPORTE 1. Disponible no condicionado a la vista en entidades de crédito Patrimonio gestionado de ECR Fondos de capital riesgo de Régimen Común Fondos de capital riesgo de Régimen Simplificado Sociedades de Capital Riesgo de Régimen Común Sociedades de Capital Riesgo de Régimen Simplificado Productos vencidos y no cobrados de activos dudosos Otras cuentas de orden 1530 OTRAS CUENTAS DE ORDEN 1540 CUENTAS DE ORDEN 1550

4 ESTADO R02 CUENTA DE PÉRDIDAS Y GANANCIAS MM AAAA DEBE CLAVE IMPORTE 1. Intereses y cargas asimiladas de los pasivos financieros Intereses Pasivos subordinados Rectificaciones de los costes por intereses por operaciones de cobertura Remuneraciones de capital con características de pasivo financiero Otros intereses Comisiones y corretajes satisfechos Comisiones de comercialización Operaciones con valores Operaciones con instrumentos derivados Otras comisiones Pérdidas por operaciones financieras Deuda pública interior Deuda pública exterior Valores de renta fija interior Valores de renta fija exterior Acciones y participaciones cartera interior Acciones y participaciones cartera exterior Derivados de negociación Rectificaciones de pérdidas por operaciones de cobertura Otras pérdidas Pérdidas por diferencias de cambio Gastos de personal Sueldos y cargas sociales Dotaciones y aportaciones a fondos de pensiones Indemnizaciones por despidos Gastos de formación Retribuciones a los empleados basadas en instrumentos de capital Otros gastos de personal Gastos generales Inmuebles e instalaciones Sistemas informáticos Publicidad y representación Servicios de profesionales independientes Servicios administrativos subcontratados Otros gastos Contribuciones e impuestos Amortizaciones Inmovilizado material de uso propio inversiones inmobiliarias Activos intangibles Otras cargas de explotación Tasas en registros oficiales Otros conceptos Pérdidas por deterioro de valor de los activos Créditos y otros activos financieros de renta fija Instrumentos de capital Inmovilizado material Activos intangibles Resto Dotaciones a provisiones para riesgos Provisiones por actas fiscales y similares Otras provisiones Otras pérdidas En activos no corrientes mantenidos para la venta Por venta de activos no financieros Por venta de participaciones GAM Otras pérdidas Impuesto sobre el beneficio del periodo Resultado de actividades interrumpidas (beneficio) Resultado neto del periodo. Beneficios DEBE 0620

5 ESTADO R02 CUENTA DE PÉRDIDAS Y GANANCIAS MM AAAA HABER CLAVE IMPORTE 1. Intereses, dividendos y rendimientos asimilados de los activos financieros Intermediarios financieros Depósitos Adquisición temporal de activos Resto Deuda pública interior Deuda pública exterior Valores de renta fija interior Valores de renta fija exterior Dividendos de acciones y participaciones Cartera interior Cartera exterior Entidades dependientes, multigrupo y asociadas Rectificación de los productos financieros por operaciones de cobertura Otros intereses y rendimientos Comisiones recibidas Comisiones de gestión de fondos de capital riesgo Comisión fija Comisión de éxito Otras comisiones Comisiones de gestión de sociedades de capital riesgo Comisión fija Comisión de éxito Otras comisiones Servicios de asesoramiento Otras comisiones Ganancias por operaciones financieras Deuda pública interior Deuda pública exterior Valores de renta fija interior Valores de renta fija exterior Acciones y participaciones cartera interior Acciones y participaciones cartera exterior Derivados Rectificaciones de ganancias por operaciones de cobertura Otras ganancias Ganancias por diferencia de cambio Otros productos de explotación Recuperaciones de valor de los activos deteriorados Créditos y otros activos financieros de renta fija Instrumentos de capital Inmovilizado material Activos intangibles Resto Recuperación de provisiones para riesgos Provisiones para impuestos y otras contigencias legales Otras provisiones Otras ganancias En activos no corrientes mantenidos para la venta Por venta de activos no financieros Por venta de participaciones GAM Diferencias negativas en combinaciones de negocios Otras ganacias Resultado de actividades interrumpidas (pérdidas) Resultado neto del periodo. Pérdidas 1170 HABER 1180

6 ESTADO R03 CARTERA DE INVERSIONES FINANCIERAS Y TESORERÍA Fecha: MM AAAA NÚMERO DE TÍTULOS/VALOR NOMINAL CLAVE DE BALANCE (1) ISIN EMISIÓN (2) EMISOR (3) ESTRUCTURA (4) DIVISA (5) DESCRIPCIÓN CARTERA (7) DEL VALOR (6) EXISTENCIAS INICIALES (8) ENTRADAS (9) SALIDAS (10) EXISTENCIAS EXISTENCIAS FINALES A FINALES (11) VALOR NOMINAL (12) VALORACIÓN INICIAL (13) VALOR DE REALIZACIÓN (14) INTERESES (15) PLUSVALÍAS/MI PROVISIONES POR NUSVALÍAS (16) DETERIORO (17) IMPORTE COMPENSADO (18) COBERTURA (19)

7 ESTADO R04 CARTERA DE OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS Fecha: MM AAAA RESUMEN DE OPERACIONES Y POSICIONES ABIERTAS EN EL EJERCICIO NUMERO DE CONTRATOS DATOS DEL SUBYACENTE CLAVE (1) ISIN (2) ESTRUCTURA (3) COBERTURA (4) DESCRIPCIÓN DEL MERCADO (6) CONTRATO (5) POSICIONES ABIERTAS FIN DE EJERCICIO ANTERIOR (7) ENTRADAS (8) SALIDAS (9) POSICIONES ABIERTAS FIN DE EJERCICIO (10) NOMINAL COMPROMETIDO (11) VALOR VENCIMIENTO RAZONABLE (12) (13) DEL SUBYACENTE (14) DIVISA (15)

8 ESTADO R05 ENTIDADES DE CAPITAL RIESGO GESTIONADAS Mes Año Fecha: MM AAAA TIPO (1) Nº REGISTRO (2) DENOMINACIÓN (3) IMPORTE COMISIONES (4) PATRIMONIO GESTIONADO (al final del periodo) (5) Fondo de Capital Riesgo 1 Fondo de Capital Riesgo n FONDOS DE CAPITAL RIESGO DE RÉGIMEN COMÚN Fondo de Capital Riesgo 1 Fondo de Capital Riesgo n FONDOS DE CAPITAL RIESGO DE RÉGIMEN SIMPLIFICADO Soceidad de Capital Riesgo 1 Soceidad de Capital Riesgo n SOCIEDADES DE CAPITAL RIESGO DE RÉGIMEN COMÚN Soceidad de Capital Riesgo 1 Soceidad de Capital Riesgo n SOCIEDADES DE CAPITAL RIESGO DE RÉGIMEN SIMPLIFICADO ENTIDADES DE CAPITAL RIESGO

9 ESTADO R07 INFORMACIÓN AUXILIAR Fecha: MM AAAA A) TRANSACCIONES CON ENTIDADES DELGRUPO Clave I. Deudores 0010 II. Acreedores 0020 III. Comisiones cedidas 0030 IV. Comisiones percibidas 0040 V. Total compras valores a valor efectivo 0050 VI. Total ventas valores a valor efectivo Importe B) NÚMERO DE EMPLEADOS Clave Importe Clave Importe Clave Importe Clave Importe I. Dirección II. Gestión III. Administración IV. Control y riesgos V. Otros C) RELACIÓN DE ACCIONISTAS Situación inicial Altas Bajas Situación final DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL (1) Accionista 1. Accionista n NIF (2) Situación inicial (3) Entradas (4) Salidas (5) Situación final (6) % Capital (7) D) RELACIÓN DE CONSEJEROS Y DIRECTIVOS DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL (1) Consejero 1 Consejero n Directivo 1 Directivo n NIF (2) Cargo (3) Fecha de nombramiento (4)

10 ESTADO RA1 APLICACIÓN DEL RESULTADO DEL EJERCICIO Mes Año Fecha: MM AAAA Clave Resultado del ejercicio 0010 Remanente de ejercicios anteriores 0020 Importe DISPONIBLE 0030 A Reserva legal 0040 A Reserva voluntaria 0050 A Otras reservas 0060 A compensación de pérdidas de ejercicios anteriores 0070 A Dividendos 0080 A Remanente 0090 A Otros fines 0100 APLICACIÓN 0110