INDICE DE CORRESPONDENCIA ENTRE ARTÍCULOS

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1 LIBRO I INDICE DE CORRESPONDENCIA ENTRE ARTÍCULOS Disposiciones Generales RECOPILACIÓN DE NORMAS DEL MERCADO DE VALORES Actual ARTÍCULO 1. (OFERTA PÙBLICA DE VALORES). 1 1 ARTÍCULO 2 (OFERTA PRIVADA DE VALORES). 2 1 ARTÍCULO 3 (PARTICIPACIÓN DE INTERMEDIARIOS FINANCIEROS EN LA OFERTA PRIVADA DE VALORES). 3 1 ARTÍCULO 4 (OBLIGATORIEDAD DE LA CALIFICACIÓN DEL RIESGO) ARTÍCULO 5 (INFORMACIÓN INCORPORADA AL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES DEL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY) ARTÍCULO 6 (COMUNICACIÓN AL MERCADO DE LOS HECHOS RELEVANTES) ARTÍCULO 7 (HECHOS RELEVANTES) ARTÍCULO 8 (CONJUNTO O GRUPO ECONÓMICO) ARTÍCULO 9 (PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO 10 (MANIPULACIÓN DEL MERCADO) ARTÍCULO 11 (FALTA DE LEALTAD Y ÉTICA COMERCIAL) ARTÍCULO 12 (PLAZO DE CONSERVACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN) ARTÍCULO 13 (TRANSCRIPCIÓN DE LAS RESOLUCIONES DEL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY) ARTÍCULO 13.1 (SUSPENSIÓN PREVENTIVA DE COTIZACIÓN DE LOS VALORES)

2 LIBRO II Valores y Emisores Actual ARTÍCULO 14 (INSCRIPCIÓN DE VALORES). 9 1 ARTÍCULO 15 (PUBLICIDAD DE LA EMISIÓN) ARTÍCULO 16 (DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN ADICIONAL). 4 1 ARTÍCULO 17 (INFORMACIÓN PÚBLICA) ARTÍCULO 18 (SUSPENSIÓN DEL CÓMPUTO DE LOS PLAZOS). 5 1 ARTÍCULO 19 (LEGALIZACIÓN Y TRADUCCIÓN). 6 1 ARTÍCULO 20 (SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN DE EMISORES DE VALORES DE OFERTA PÚBLICA). 7 1 ARTÍCULO 21 (ANTIGÜEDAD DE LA INFORMACIÓN CONTABLE). 8 1 ARTÍCULO 22 (SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN DE VALORES DE OFERTA PÚBLICA) ARTÍCULO 23 (INFORMACIÓN POSTERIOR A LA INSCRIPCIÓN) ARTÍCULO 24 (PROSPECTO) ARTÍCULO 25 (TEXTO DE INSERCIÓN OBLIGATORIA EN EL PROSPECTO) ARTÍCULO 26 (ADVERTENCIA ANTE FALTA DE REPRESENTANTE DE LOS TENEDORES) ARTÍCULO 27 (ASAMBLEA DE TENEDORES DE TÍTULOS) ARTÍCULO 28 (ASAMBLEA DE TENEDORES DE TÍTULOS - PARTICIPACIÓN DE PERSONAS VINCULADAS AL EMISOR) ARTÍCULO 29 (SOLICITUD PRESENTADA POR UNA BOLSA DE VALORES) ARTÍCULO 30 (VALORES EMITIDOS POR ESTADOS EXTRANJEROS U ORGANISMOS INTERNACIONALES) ARTÍCULO 31 (REQUISITOS PARA LA INSCRIPCIÓN) ARTÍCULO 32 (DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN) ARTÍCULO 33 (ÁMBITO DE APLICACIÓN) ARTÍCULO 34 (ASAMBLEA SOCIAL DE ASOCIACIONES CIVILES) ARTÍCULO 35 (TRÁMITE A SEGUIR) ARTÍCULO 36 (INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES) ARTÍCULO 37 (ÁMBITO DE APLICACIÓN) ARTÍCULO 38 (VALORES ADMITIDOS) ARTÍCULO 39 (PLAZO DE EJECUCIÓN DEL PROGRAMA) ARTÍCULO 40 (CARACTERÍSTICAS) ARTÍCULO 41 (MONEDA DEL PROGRAMA Y DE LAS EMISIONES) ARTÍCULO 42 (INFORMACIÓN DE LAS EMISIONES) ARTÍCULO 43 (RÉGIMEN APLICABLE). 30 1

3 ARTÍCULO 44 (INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES) ARTÍCULO 45 (CALIFICACIÓN DE RIESGO) ARTÍCULO 46 (INCORPORACIÓN AL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES DE AQUELLA INFORMACIÓN YA PRESENTADA AL BANCO 32 1 CENTRAL DEL URUGUAY). ARTÍCULO 47 (INSTRUMENTACIÓN) ARTÍCULO 48 (VALORES ESCRITURALES) ARTÍCULO 49 (ENTIDAD REGISTRANTE) ARTÍCULO 50 (CREACIÓN - EXTINCIÓN) ARTÍCULO 51 (DERECHOS SOBRE VALORES ESCRITURALES) ARTÍCULO 52 (IRREVERSIBILIDAD) ARTÍCULO 53 (CONTENIDO - FORMA) ARTÍCULO 54 (REGISTRACIÓN) ARTÍCULO 55 (PUBLICIDAD) ARTÍCULO 56 (ENTIDAD ÚNICA) ARTÍCULO 57 (PRINCIPIOS REGISTRALES) ARTÍCULO 58 (COPROPIEDAD) ARTÍCULO 59 (TRANSMISIÓN POR CAUSA DE MUERTE) ARTÍCULO 60 (PRUEBA) ARTÍCULO 61 (INMOVILIZACIÓN) ARTÍCULO 62 (NO NEGOCIABLES) ARTÍCULO 63 (CONDICIONES PARA LA EXPEDICIÓN) ARTÍCULO 64 (RESTITUCIÓN) ARTÍCULO 65 (CONTENIDO DE LOS CERTIFICADOS DE LEGITIMACIÓN) ARTÍCULO 66 (CONTENIDO DE LOS CERTIFICADOS DE LEGITIMACIÓN DE LAS OPERACIONES DE PASE O REPORT) ARTÍCULO 67 (RÉGIMEN DE INFORMACIÓN PERIÓDICA) ARTÍCULO 68 (ACTA DE ASAMBLEA DE TENEDORES DE TÍTULOS) ARTÍCULO 69 (INFORMACIÓN CONTABLE Y DE GESTIÓN) ARTÍCULO 70 (OBLIGACIÓN DE INFORMAR SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES ACCESORIAS POR PARTE DEL EMISOR). ARTÍCULO 71 (NORMAS CONTABLES) ARTÍCULO 71.1 (EMISIONES EN EL MERCOSUR - NORMAS CONTABLES APLICABLES) ARTÍCULO 72 (NORMAS DE AUDITORIA) ARTÍCULO 73 (DICTÁMENES DE AUDITORIA E INFORMES DE REVISIÓN LIMITADA) ARTÍCULO 74 (ASAMBLEAS EXTRAORDINARIAS DE ACCIONISTAS) ARTÍCULO 75 (CALIFICACIÓN DE RIESGO) ARTÍCULO 76 (ACTUALIZACIÓN DE LA CALIFICACIÓN) ARTÍCULO 77 (RESPONSABILIDAD DEL EMISOR) ARTÍCULO 78 (ACTUALIZACIÓN DE OTRAS CALIFICACIONES DE 267 6

4 RIESGO). ARTÍCULO 79 (ACTUALIZACIÓN DE INFORMACIÓN PRESENTADA) ARTÍCULO 80 (DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES) ARTÍCULO 81 (INFORMACIÓN SOBRE EMISIONES, PAGOS Y OTROS CONCEPTOS) ARTÍCULO 82 (SOCIEDADES CON PARTICIPACION ESTATAL) ARTÍCULO 83 (INFORMACIÓN CONTABLE PERIÓDICA)

5 LIBRO III Bolsas de Valores Actual ARTÍCULO 84 (RÉGIMEN APLICABLE) ARTÍCULO 85 (AUTORIZACIÓN Y REGISTRO) ARTÍCULO 86 (SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN E INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES) ARTÍCULO 87 (INHABILITACIONES) ARTÍCULO 88 (AUTORIZACIÓN) ARTÍCULO 89 (CONTENIDO MÍNIMO) ARTÍCULO 90 (REGISTROS EXIGIDOS) ARTÍCULO 91 (NÓMINA DE CORREDORES Y OPERADORES) ARTÍCULO 92 (INFORMACIÓN ECONÓMICO-FINANCIERA) ARTÍCULO 93 (NORMAS CONTABLES APLICABLES) ARTÍCULO 94 (INFORME SOBRE EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO) ARTÍCULO 95 (AUDITORES EXTERNOS) ARTÍCULO 96 (INFORMACIÓN SOBRE OPERACIONES REALIZADAS) ARTÍCULO 97 (OTRAS INFORMACIONES) ARTÍCULO 98 (DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES) ARTÍCULO 99 (INFORMACIÓN PRIVILEGIADA) ARTÍCULO 100 (ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN) ARTÍCULO 101 (PUBLICIDAD) ARTÍCULO (PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN) ARTÍCULO 102 (ÓRGANO DE FISCALIZACIÓN) ARTÍCULO 103 (SUPERVISIÓN DE LAS OPERACIONES Y DE LOS PARTICIPANTES) ARTÍCULO 104 (REQUISITOS) ARTÍCULO 105 (PUBLICIDAD DEL CESE)

6 LIBRO IV Intermediarios de Valores Actual ARTÍCULO 106 (CONCEPTO Y TIPO DE INTERMEDIARIOS) ARTÍCULO 107 (RESPONSABILIDADES) ARTÍCULO 108 (CUSTODIA DE VALORES) ARTÍCULO 109 (PRINCIPIOS DE ÉTICA) ARTÍCULO (CÓDIGO DE ÉTICA) ARTÍCULO (ASESORAMIENTO A CLIENTES) ARTÍCULO 110 (AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR) ARTÍCULO (NATURALEZA JURÍDICA Y DENOMINACIÓN) ARTÍCULO (OBJETO) ARTÍCULO 111 (INFORMACIÓN MÍNIMA REQUERIDA) ARTÍCULO (INFORMACIÓN POSTERIOR A LA AUTORIZACIÓN) ARTÍCULO 112 (EMISIÓN Y TRANSMISIÓN DE ACCIONES O CERTIFICADOS PROVISORIOS DE ACCIONES Y DE CUOTAS 67 1 SOCIALES). ARTÍCULO 113 (DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN ADICIONAL) ARTÍCULO 114 (CAPACITACIÓN DEL PERSONAL) ARTÍCULO 115 ((RÉGIMEN APLICABLE) ARTÍCULO 116 (FECHA DE CIERRE DEL EJERCICIO ECONÓMICO) ARTÍCULO 117 (PATRIMONIO) ARTÍCULO (GARANTÍAS) ARTÍCULO (DISPONIBILIDADES EN EL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY) ARTÍCULO (ADECUACIÓN DEL DEPÓSITO EN GARANTÍA DE VALORES PÚBLICOS NACIONALES) ARTÍCULO 118 (INFORMACIÓN A LOS CLIENTES) ARTÍCULO (ENTREGA DE ESTADOS DE CUENTA AL INVERSOR) ARTÍCULO 119 (RESPONSABLE DEL RÉGIMEN DE INFORMACIÓN) ARTÍCULO (RESGUARDO DE LA INFORMACIÓN) ARTÍCULO (RESGUARDO DE LA DOCUMENTACIÓN) ARTÍCULO (REQUISITOS MÍNIMOS PARA EL RESGUARDO) ARTÍCULO (PLAN DE CONTINUIDAD OPERACIONAL) ARTÍCULO (PROCESAMIENTO EXTERNO DE DATOS) ARTÍCULO 120 (DECLARACIÓN DEL ORIGEN LEGÍTIMO DEL CAPITAL) ARTÍCULO 121 (INFORMACIÓN SOBRE SOCIOS O ACCIONISTAS Y PERSONAS QUE EJERCEN EL EFECTIVO CONTROL DEL PAQUETE 297 6

7 ACCIONARIO). ARTÍCULO 122 (INFORMACIÓN SOBRE PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO (INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA SOBRE PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO (MODIFICACIONES A LA NÓMINA DEL PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO 123 (INFORMACIÓN CONTABLE Y DE GESTIÓN) ARTÍCULO 124 (DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES) ARTÍCULO (ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN PRESENTADA) ARTÍCULO 125 (REGISTROS) ARTÍCULO 126 (SOLICITUD DE RETIRO DE LA AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR) ARTÍCULO (PUBLICIDAD DE LA SOLICITUD DE RETIRO DE LA AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR) ARTÍCULO (ACTIVIDADES AUTORIZADAS). 69 1

8 LIBRO V Fondos de Inversión Actual ARTÍCULO 127 (AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR) ARTÍCULO 128 (CIERRE DEL EJERCICIO ECONÓMICO) ARTÍCULO 129 (REQUISITOS) ARTÍCULO 130 (SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN) ARTÍCULO 131 (INFORMACIÓN SOBRE PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO (INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA SOBRE PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO (MODIFICACIONES A LA NÓMINA DEL PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO 132 (PRESTACIÓN DE SERVICIOS POR TERCEROS) ARTÍCULO 133 (COMUNICACIÓN DE INICIO DE ACTIVIDADES) ARTÍCULO 134 (PATRIMONIO MÍNIMO) ARTÍCULO 135 (ADMINISTRADORAS SIN FONDOS ACTIVOS) ARTÍCULO 136 (REGISTRO DE ACCIONISTAS) ARTÍCULO 137 (EMISIÓN Y TRANSMISIÓN DE ACCIONES O CERTIFICADOS PROVISORIOS DE ACCIONES) ARTÍCULO 138 (SISTEMAS DE SEGURIDAD) ARTÍCULO 139 (AUTORIZACIÓN Y REGISTRO) ARTÍCULO 140 (SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN) ARTÍCULO 141 (APROBACIÓN DEL REGLAMENTO) ARTÍCULO 142 (CONTENIDO DEL REGLAMENTO) ARTÍCULO 143 (VALUACIÓN DEL PATRIMONIO DE LOS FONDOS) ARTÍCULO 144 (PROHIBICIÓN DE EXCLUIR VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN) ARTÍCULO 145 (REGLAMENTO Y PROSPECTO, INFORMACIÓN OBLIGATORIA) ARTÍCULO 146 (MODIFICACIÓN DEL REGLAMENTO) ARTÍCULO 147 (CARACTERÍSTICAS DE LAS CUOTAPARTES) ARTÍCULO 148 (CONTENIDO DE LAS CUOTAPARTES) ARTÍCULO 149 (CERTIFICADOS REPRESENTATIVOS DE LAS CUOTAPARTES) ARTÍCULO 150 (FONDOS DE INVERSIÓN ABIERTOS Y CERRADOS) ARTÍCULO 151 (COTIZACIÓN EN UNA BOLSA DE VALORES) ARTÍCULO 152 (SUSCRIPCIÓN DE CUOTAPARTES) ARTÍCULO 153 (MONTOS MÍNIMOS) ARTÍCULO 154 (SUSPENSIÓN DE RESCATES) ARTÍCULO 155 (LÍMITES DE INVERSIÓN) ARTÍCULO 156 (LÍMITE POR EMISOR, COMO PORCENTAJE DEL 158 2

9 FONDO DE INVERSIÓN). ARTÍCULO 157 (LÍMITE DE INVERSIÓN EN ACCIONES, POR EMISOR) ARTÍCULO 158 (LÍMITE POR EMISOR, COMO PORCENTAJE DE LA SERIE) ARTÍCULO 159 (TOPE DE PASIVO) ARTÍCULO 160 (FONDOS CERRADOS - INTEGRACIÓN DE CARTERAS) ARTÍCULO 161 (PROHIBICIÓN DE INVERTIR EN LA ADMINISTRADORA, SU CONJUNTO ECONÓMICO Y VINCULADAS). ARTÍCULO 162 (DISPONIBILIDADES TRANSITORIAS) ARTÍCULO 163 (EXCESOS DE INVERSIÓN) ARTÍCULO 164 (INFORMACIÓN PERMANENTE) ARTÍCULO 165 (INFORMACIÓN PERIÓDICA) ARTÍCULO 166 (DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES). 321, 328 6, 6 ARTÍCULO 167 (PUBLICIDAD - CONTENIDO) ARTÍCULO 168 (INFORMACIÓN CONTABLE Y DE GESTIÓN) ARTÍCULO 169 (INFORMACIÓN CONTABLE Y DE GESTIÓN - ADMINISTRADORAS SIN FONDOS ACTIVOS) ARTÍCULO 170 (INFORMACIÓN SOBRE SITUACIONES CONTINGENTES) ARTÍCULO 171 (OTRAS INFORMACIONES) ARTÍCULO 172 (SECRETO PROFESIONAL) ARTÍCULO 173 (DEROGADO). Derogado ARTÍCULO 174 (ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN) ARTÍCULO 175 (EXONERACIONES) ARTÍCULO 176 (ENTIDADES HABILITADAS) ARTÍCULO 177 (REGISTRO DE LA ENTIDAD DISTRIBUIDORA) ARTÍCULO 178 (INFORMACIÓN SOBRE LAS ENTIDADES DISTRIBUIDORAS) ARTÍCULO 179 (REGISTRO DE FONDOS DE INVERSIÓN A DISTRIBUIR) ARTÍCULO 180 (SUSCRIPCIÓN DE LOS FONDOS DE INVERSIÓN) ARTÍCULO 181 (DOCUMENTACIÓN PARA EL INVERSOR) ARTÍCULO 182 (INFORMACIÓN AL INVERSOR) ARTÍCULO 183 (INFORMACIÓN POR RADICACIÓN) ARTÍCULO 184 (EXISTENCIA Y VALIDEZ JURÍDICA) ARTÍCULO 185 (ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN) ARTÍCULO 186 (REMISIONES VARIAS). Eliminado ARTÍCULO 187 (OFERTA PRIVADA DE FONDOS DEL EXTERIOR) ARTÍCULO 188 (AUDITORES EXTERNOS). 76,166 1,2 ARTÍCULO (SINDICATURA) ARTÍCULO (DENUNCIAS DEL SÍNDICO Y/O DEL AUDITOR EXTERNO)

10 LIBRO VI De los Fiduciarios y Fideicomisos Actual ARTÍCULO 189 (DE LOS FIDUCIARIOS) ARTÍCULO 190 (FIDUCIARIOS PROFESIONALES) ARTÍCULO 191 (PRINCIPIOS DE ÉTICA) ARTÍCULO 192 (CONTABILIDAD SEPARADA) ARTÍCULO 193 (CIERRE DEL EJERCICIO ECONÓMICO) ARTÍCULO 194 (REGISTRO PÚBLICO DE FIDUCIARIOS) ARTÍCULO 195 (INCORPORACIÓN AL REGISTRO DE AQUELLA INFORMACIÓN YA PRESENTADA AL BANCO CENTRAL DEL 99 1 URUGUAY). ARTÍCULO 196 (LEGALIZACIÓN Y TRADUCCIÓN) ARTÍCULO 197 (SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN DE FIDUCIARIOS GENERALES) ARTÍCULO 198 (SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN DE OTROS FIDUCIARIOS GENERALES) ARTÍCULO 199 (FIDUCIARIOS DEL EXTERIOR) ARTÍCULO 200 (ACCIONISTAS DE FIDUCIARIOS) ARTÍCULO 201 (INFORMACIÓN SOBRE PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO (INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA SOBRE PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO (MODIFICACIONES A LA NÓMINA DEL PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO 202 (DE LA PROFESIONALIDAD) ARTÍCULO 203 (INFORMACIÓN CONTABLE) ARTÍCULO 204 (ACTUALIZACIÓN DE INFORMACIÓN) ARTÍCULO 205 (DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES). 337, 340 6, 6 ARTÍCULO 206 (SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN DE FIDUCIARIOS FINANCIEROS) ARTÍCULO 207 (ADECUACIÓN DEL DEPÓSITO EN GARANTÍA) ARTÍCULO 208 (FIDUCIARIOS DEL EXTERIOR) ARTÍCULO 209 (PRESTACIÓN DE SERVICIOS POR TERCEROS) ARTÍCULO 210 (INFORMACIÓN CONTABLE) ARTÍCULO 211 (INFORMACIÓN DE LOS MONTOS EN CIRCULACIÓN) ARTÍCULO 212 (ACTUALIZACIÓN DE INFORMACIÓN) ARTÍCULO 213 (DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES) ARTÍCULO 214 (PRESENTACIÓN DE FIDEICOMISOS FINANCIEROS)

11 ARTÍCULO 215 (CONSTANCIA DE PRESENTACIÓN) ARTÍCULO 216 (REQUISITOS DEL CONTRATO DE FIDEICOMISO FINANCIERO) ARTÍCULO 217 (DOCUMENTACIÓN - OFERTA PRIVADA) ARTÍCULO 218 (PROCEDIMIENTO DE AUTORIZACIÓN) ARTÍCULO 219 (DOCUMENTACIÓN - OFERTA PÚBLICA) ARTÍCULO 220 (INFORMACIÓN POSTERIOR A LA INSCRIPCIÓN) ARTÍCULO 221 (OFERTA PÚBLICA - OTROS REQUISITOS) ARTÍCULO 222 (PROSPECTO DE EMISIÓN) ARTÍCULO 223 (INSERCIÓN OBLIGATORIA EN EL PROSPECTO) ARTÍCULO 224 (TÍTULOS REPRESENTATIVOS DE DEUDA) ARTÍCULO 225 (CERTIFICADOS DE PARTICIPACIÓN) ARTÍCULO 226 (TÍTULOS MIXTOS) ARTÍCULO 227 (DECLARACIÓN SOBRE EL ALCANCE DE LA RESPONSABILIDAD) ARTÍCULO 228 (ACTUACIÓN DE UNA INSTITUCIÓN FINANCIERA EN LA EMISIÓN) ARTÍCULO 229 (PUBLICIDAD) ARTÍCULO 230 (ASAMBLEA DE TENEDORES DE TÍTULOS - PARTICIPACIÓN DE PERSONAS VINCULADAS AL FIDUCIARIO) ARTÍCULO 231 (PROGRAMAS DE EMISIÓN) ARTÍCULO 232 (FIDEICOMISOS FINANCIEROS DE OFERTA PÚBLICA - INFORMACIÓN CONTABLE Y DE GESTIÓN) ARTÍCULO 233 (FIDEICOMISOS FINANCIEROS DE OFERTA PÚBLICA -INFORMACIÓN SOBRE EMISIONES, PAGOS Y OTROS CONCEPTOS)

12 LIBRO VII Cajas de Valores y Sistemas de Compensación, Liquidaciòn y Custodia de Valores Actual ARTÍCULO 234 (DEFINICIÓN) ARTÍCULO 235 (REQUISITOS DE INSCRIPCIÓN) ARTÍCULO 236 (SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN) ARTÍCULO 237 (REGISTRO DE ACCIONISTAS) ARTÍCULO 238 (PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO 239 (AUTORIZACIÓN DE REGLAMENTOS) ARTÍCULO 240 (CONTENIDO DE LOS REGLAMENTOS) ARTÍCULO 241 (DEPÓSITOS) ARTÍCULO 242 (INFORMACIÓN PERIÓDICA) ARTÍCULO 243 (AUDITORES EXTERNOS). 133,173 1,2 ARTÍCULO 244 (OTROS REQUISITOS PERMANENTES) ARTÍCULO 245 (DEFINICIÓN) ARTÍCULO 246 (AUTORIZACIÓN DE REGLAMENTOS) ARTÍCULO 247 (IDENTIFICACIÓN DE POSICIONES) ARTÍCULO 248 (GARANTÍAS)

13 LIBRO VIII Entidades Calificadoras de Riesgo Actual ARTÍCULO 249 (ESTÁNDARES INTERNACIONALES) ARTÍCULO 250 (METODOLOGÍAS DE CALIFICACIÓN) ARTÍCULO 251 (TÉCNICOS CALIFICADORES - DEFINICIÓN) ARTÍCULO 252 (CÓDIGO DE ÉTICA) ARTÍCULO 253 (LEGALIZACIÓN Y TRADUCCIÓN) ARTÍCULO 254 (INSCRIPCIÓN) ARTÍCULO 255 (REQUISITOS) ARTÍCULO 256 (SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN) ARTÍCULO 257 (REGISTRO - SECCIÓN ESPECIAL) ARTÍCULO 258 (CONVENIOS DE COLABORACIÓN) ARTÍCULO 259 (RESPONSABILIDADES) ARTÍCULO 260 (OBLIGACIONES DE LOS TÉCNICOS CALIFICADORES). ARTÍCULO 261 (REGISTRO DE DICTÁMENES) ARTÍCULO 262 (CONTENIDO DE LOS DICTÁMENES) ARTÍCULO 263 (ACTUALIZACIÓN DE CALIFICACIÓN DE VALORES PROCEDIMIENTO). ARTÍCULO 264 (METODOLOGÍAS DE CALIFICACIÓN ACTUALIZACIÓN). ARTÍCULO 265 (INFORMACIÓN AL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY SOBRE CALIFICACIONES OTORGADAS). ARTÍCULO 266 (INFORMACIÓN AL MERCADO SOBRE CALIFICACIONES OTORGADAS). ARTÍCULO 267 (EXPOSICIÓN SOBRE LA CALIFICACIÓN) ARTÍCULO 268 (DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES). ARTÍCULO 269 (TÉCNICOS CALIFICADORES - MODIFICACIONES) ARTÍCULO 270 (DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN ADICIONAL) ARTÍCULO 271 (ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN) ARTÍCULO 272 (PUBLICIDAD) ARTÍCULO 273 (INCOMPATIBILIDADES) ARTÍCULO 274 (PROHIBICIONES) ARTÍCULO 275 (PROHIBICIONES A INTEGRANTES DE LA CALIFICADORA)

14 LIBRO IX Prevención del uso de los intermediarios de valores y las administradoras de fondos de inversión y los asesores de inversión para el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo Actual ARTÍCULO 276 (RÉGIMEN APLICABLE) ARTÍCULO 277 (COMPONENTES DEL SISTEMA) ARTÍCULO (CÓDIGO DE CONDUCTA) ARTÍCULO (OFICIAL DE CUMPLIMIENTO) ARTÍCULO (POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE DEBIDA DILIGENCIA) ARTÍCULO 278 (IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES) ARTÍCULO (DATOS MÍNIMOS A SOLICITAR) ARTÍCULO (DETERMINACIÓN DEL BENEFICIARIO FINAL) ARTÍCULO (PERFIL DEL CLIENTE) ARTÍCULO (PROCEDIMIENTOS ESPECIALES DE IDENTIFICACIÓN Y CONTROL) ARTÍCULO (TRANSACCIONES CON PAÍSES O TERRITORIOS QUE NO APLICAN LAS RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE ACCIÓN FINANCIERA INTERNACIONAL). ARTÍCULO (PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTAS) ARTÍCULO (TRANSACCIONES RELACIONADAS CON PERSONAS FÍSICAS O JURÍDICAS QUE MANEJEN FONDOS DE TERCEROS). ARTÍCULO (INFORMACIÓN O SERVICIOS PROVISTOS POR TERCEROS) ARTÍCULO 279. DEROGADO Derogado - ARTÍCULO 280. DEROGADO Derogado - ARTÌCULO 281 (OFICIAL DE CUMPLIMIENTO) - Renumerado ARTÍCULO 282. DEROGADO- Derogado - ARTÍCULO 283. DEROGADO Derogado - ARTÍCULO 284. DEROGADO Derogado - ARTÍCULO 285 (INFORMES DE AUDITOR EXTERNO) ARTÍCULO (DEBER DE INFORMAR OPERACIONES SOSPECHOSAS O INUSUALES) ARTÍCULO (REPORTE DE TRANSACCIONES FINANCIERAS) ARTÍCULO (DEBER DE INFORMAR SOBRE BIENES VINCULADOS CON EL TERRORISMO) ARTÍCULO (CONFIDENCIALIDAD) ARTÍCULO (EXAMEN DE OPERACIONES) ARTÍCULO (GUIÁS DE TRANSACCIONES SOSPECHOSAS O INUSUALES)

15 ARTÍCULO (REPORTE INTERNO DE TRANSACCIONES SOSPECHOSAS O INUSUALES) ARTÍCULO (TRANSPORTE DE VALORES POR FRONTERA) ARTÍCULO (PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO) ARTÍCULO (PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTAS)

16 LIBRO X Infracciones y Sanciones Actual ARTÍCULO 286 (RÉGIMEN) ARTÍCULO 287 (EMPRESAS CON PARTICIPACIÓN ESTATAL). 351 Fusionado 7 ARTÍCULO 288 (REINCIDENCIA) ARTÍCULO 289 (INFRACCIÓN PLURIOFENSIVA) ARTÍCULO 290 (INFRACCIÓN CONTINUADA) ARTÍCULO 291 (CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES) ARTÍCULO 292 (RÉGIMEN PROCESAL) ARTÍCULO 293 (MULTA BÁSICA) ARTÍCULO 294 (MULTA DIARIA) ARTÍCULO 295 (MONTO DE LA MULTA EN RELACIÓN AL BENEFICIO OBTENIDO) ARTÍCULO 296 (MONTO DE LAS MULTAS) ARTÍCULO 297 (INCUMPLIMIENTO DE INSTRUCCIONES PARTICULARES) ARTÍCULO 298 (INCUMPLIMIENTO EN LA PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN) ARTÍCULO 299 (HECHOS RELEVANTES) ARTÍCULO 300 (ENTORPECIMIENTO DE LA FISCALIZACIÓN) ARTÍCULO 301 (DÉFICIT DE PATRIMONIO) ARTÍCULO 302 (MANTENIMIENTO DE LA GARANTÍA) ARTÍCULO 303 (INCUMPLIMIENTO EN EL MANTENIMIENTO DE LOS REGISTROS) ARTÍCULO 304 (MANIPULACIÓN DE MERCADO) ARTÍCULO 305 (FALTA DE ÉTICA Y LEALTAD COMERCIAL) ARTÍCULO 306 (PUBLICIDAD NO VERAZ) ARTÍCULO 307 (INCUMPLIMIENTO EN LA TRANSCRIPCIÓN DE LAS RESOLUCIONES DEL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY) ARTÍCULO (INCUMPLIMIENTO DEL SISTEMA ESTABLECIDO PARA PREVENIR EL LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES DELICTIVAS). ARTÍCULO (CONSTATACIÓN DE ACTIVIDADES DE LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES DELICTIVAS) ARTÍCULO 308 (INCUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE FUNCIONAMIENTO) ARTÍCULO 309 (INCUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO) ARTÍCULO 310 (ERRORES COMETIDOS EN EL DESARROLLO Y/O REGISTRACIÓN DE LAS OPERACIONES) ARTÍCULO (OMISIÓN EN LA PROVISIÓN DE CAPACITACIÓN)

17 ARTÍCULO 311 (REALIZACIÓN DE OFERTA PÚBLICA DE VALORES NO INSCRIPTOS) ARTÍCULO (OMISIÓN DE LA CAPACITACIÓN DEL PERSONAL) ARTÍCULO 312 (INCUMPLIMIENTO DE LAS RESPONSABILIDADES DEL INTERMEDIARIO DE VALORES) ARTÍCULO 313 (INCUMPLIMIENTO DE LA METODOLOGÍA DE CALIFICACIÓN Y EL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS) ARTÍCULO 314 (INCUMPLIMIENTO DEL REGISTRO DE LA METODOLOGÍA DE CALIFICACIÓN) ARTÍCULO 315 (DILIGENCIA PROFESIONAL) ARTÍCULO 316 (INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS EN MATERIA DE INCOMPATIBILIDADES Y PROHIBICIONES) ARTÍCULO 317 (SUSPENSIÓN DE COTIZACIÓN DE VALORES) ARTÍCULO 318 (EXCESO DE LOS LÍMITES DE INVERSIÓN) ARTÍCULO 319 (INVERSIÓN EN VALORES NO PERMITIDOS) ARTÍCULO 320 (VIOLACIÓN DEL SECRETO PROFESIONAL) ARTÍCULO 321 (INCUMPLIMIENTO DEL SÍNDICO O COMISIÓN FISCAL) ARTÍCULO 322 (DEPÓSITO DE VALORES CARTULARES Y DINERO EN EFECTIVO NO INVERTIDO) ARTÍCULO 323 (INCUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO) ARTÍCULO 324 (INCUMPLIMIENTO DE LOS CRITERIOS DE VALUACIÓN) ARTÍCULO 325 (OMISIÓN DE LA CAPACITACIÓN DEL PERSONAL) ARTÍCULO (MULTA POR ATRASO EN LA PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN REQUERIDA PARA LA INCORPORACIÓN AL REGISTRO)

18 LIBRO XI Asesores de Inversión Actual ARTÍCULO 326 (DEFINICIÓN) ARTÍCULO 327 (PRINCIPIOS DE ÉTICA) ARTÍCULO 328 (REGISTRO DE ASESORES DE INVERSIÓN) ARTÍCULO 329 (INFORMACIÓN MÍNIMA REQUERIDA) ARTÍCULO 330 (DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN ADICIONAL) ARTÍCULO 331 (ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN) ARTÍCULO 332 (ASESORAMIENTO A CLIENTES) Fusionado ARTÍCULO 333 (CAPACITACIÓN DEL PERSONAL) ARTÍCULO 334 (INFORMACIÓN A LOS CLIENTES) ARTÍCULO 335 (RESGUARDO DE LA INFORMACIÓN) ARTÍCULO 336 (RESGUARDO DE LA DOCUMENTACIÓN) ARTÍCULO 337 (REQUISITOS MÍNIMOS PARA EL RESGUARDO) ARTÍCULO 338 (DECLARACIÓN DEL ORIGEN LEGÍTIMO DEL CAPITAL). ARTÍCULO 339 (INFORMACIÓN SOBRE SOCIOS O ACCIONISTAS) ARTÍCULO 340 (INFORMACIÓN SOBRE EL PERSONAL SUPERIOR) ARTÍCULO (INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA SOBRE PERSONAL SUPERIOR). ARTÍCULO (MODIFICACIONES A LA NÓMINA DEL PERSONAL SUPERIOR). ARTÍCULO 341 (REGISTROS)