INSTRUCTIVO PARA REMITIR LA INFORMACIÓN DE LA IDENTIDAD DE LA PERSONA O GRUPO DE PERSONAS QUE EJERCEN EL CONTROL

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1 INSTRUCTIVO PARA REMITIR LA INFORMACIÓN DE LA IDENTIDAD DE LA PERSONA O GRUPO DE PERSONAS QUE EJERCEN EL CONTROL DE LA SOCIEDAD A TRAVÉS DE MEDIOS ELECTRÓNICOS v 3.0 julio de 2017.

2 Índice Pág. Índice Introducción Objetivo Usuarios del instructivo Marco jurídico Estructura del documento Envío de la información a través del SITI PLD/FT Portal Acceso Secciones y elementos de navegación Ingreso sección Persona o grupo de personas que ejercen el control Opciones de envío Registro de la información Características generales Administración de la información Captura de la información Enviar información de cambios Envío de la información Vista previa Enviar informe Acuse Glosario... 17

3 1. Introducción 1.1 Objetivo El presente documento tiene por objeto proporcionar una guía para el envío de la información de la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, de acuerdo a lo establecido en la Resolución por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para comunicar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control, se informe del funcionario designado como oficial de cumplimiento, se remita información de la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como por el que se informe de la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican, publicada en el Diario Oficial el día 7 de febrero de Usuarios del instructivo Este documento está dirigido a las casas de cambio, centros cambiarios, sociedades financieras de objeto múltiple y transmisores de dinero que hayan obtenido su Cuenta única SITI PLD/FT y se encuentre activa. 1.3 Marco jurídico Las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT aplicables a los sujetos obligados, establecen que deberán remitir a la Secretaría, por conducto de la Comisión, y a través del formato que para tal efecto expida la Secretaría, la información sobre la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el Control en éstas, así como de cualquier cambio de dichas personas, dentro de los diez días hábiles siguientes a aquel en que los accionistas o socios respectivos comuniquen esa situación a la persona que se encuentre a cargo de la administración de la Entidad de que se trate. Para efectos de lo dispuesto en el párrafo anterior, las Entidades deberán prever en sus estatutos sociales la obligación de cada uno de sus accionistas o socios de informar al presidente del consejo de administración sobre el Control que, en lo individual o en grupo, ejerzan sobre la Entidad de que se trate, dichos accionistas o socios o la persona o grupo de personas que actúen a través de ellos. 1.4 Estructura del documento Los temas cubiertos por este instructivo son presentados bajo la siguiente organización: Descripción del proceso. Presentación del informe a través del SITI PLD/FT. Llenado del formato oficial. Envío de la persona o grupo de personas que ejercen el control. Informar cambios de la persona o grupo de personas. Glosario.

4 2. Envío de la información a través del SITI PLD/FT NOTA. Para un óptimo funcionamiento del portal, se sugiere utilizar Google Chrome como navegador. 2.1 Portal El acceso al Portal SITI PLD/FT deberá realizarse a través de la siguiente liga: Acceso Se desplegará la página de inicio: A continuación, deberá ingresar los datos de su cuenta SITI PLD/FT: 1. Usuario. 2. Contraseña. Dar clic en el botón Enviar. Recuerde, para realizar este proceso y todos los relacionados con el portal SITI PLD/FT, es indispensable que los sujetos obligados hayan obtenido previamente su cuenta única SITI PLD/FT.

5 2.3. Secciones y elementos de navegación La página principal del Portal SITI PLD/FT está dividida en las siguientes secciones: 1. Menú principal. 2. Datos del sujeto obligado. 3. Avisos.

6 2.4. Ingreso sección Persona o grupo de personas que ejercen el control Una vez que haya ingresado al portal, seleccionará la opción del menú principal Información diversa, sección Personas o grupo de personas que ejercen el control Opciones de envío Cuando el sujeto obligado no cuente con un envío previo de la información correspondiente, el portal mostrará una pantalla indicando lo siguiente: De conformidad con la normatividad vigente, los sujetos obligados deberán de informar a la SHCP, a través de la CNBV, la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el Control sobre las mismas; así como de cualquier cambio de dichas personas y habilitando la opción Enviar Información. Cuando el sujeto ya realizó un envío previo de información, el portal presentará la siguiente pantalla:

7 Indicando la fecha del último envío de información realizado por el sujeto obligado y habilitando la opción Presentar informe. 3. Registro de la información.

8 3.1 Características generales Al seleccionar la opción de Presentar informe se presentará una pantalla con los datos generales que se solicitan. En el supuesto que el sujeto obligado haya realizado un envío previo de información, ésta se mostrara en los recuadros correspondientes al ingresar a la sección.

9 3.2 Administración de la información Para comenzar a ingresar la información, el sujeto obligado deberá seleccionar la opción Nuevo integrante misma que se encuentra en el lado superior derecho de la pantalla. Posteriormente, aparecerá una pantalla donde deberá de elegir el tipo de persona que desea agregar utilizando para ello el catálogo del campo, el cual le permitirá identificar si es una persona física o una persona moral, del valor seleccionado en el catálogo del campo Tipo de persona dependerá los campos que se habiliten para capturar. 3.3 Captura de la información Cuando seleccione que se trata de una persona física se mostrará la siguiente pantalla de captura:

10 La información a registrar, deberá ser capturada de acuerdo a la siguiente descripción: Para el campo Clave Única de Registro de Población, deberá capturar la información correspondiente y posteriormente deberá seleccionar Buscar CURP para que aparezcan automáticamente el nombre, primer y segundo apellido. En el caso que no cuente con CURP, deberá de seleccionar la opción Extranjero sin Clave Única de Registro de Población (CURP) a fin de poder capturar la información. El campo RFC debe seguir los lineamientos establecidos por el Servicio de Administración Tributaria. El campo Cargo dentro de la Sociedad, debe ser capturado en letras mayúsculas, sin acentos y sin abreviaturas. La información del campo Nacionalidad debe corresponder al catálogo establecido ( Mexicana o Extranjera ). La información del Tipo de control que ejerce en la sociedad la persona que se esté registrando, deberá seleccionarse activando la casilla de selección correspondiente a cualquiera de los cinco tipos de control establecidos en las Disposiciones de carácter general aplicables. Los campos % de Tenencia Accionaria y Es integrante de un grupo de personas?, solo se mostrarán habilitados y serán obligatorios cuando se seleccione la casilla del campo: (iii) Mantener la titularidad de derechos que permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del cincuenta por ciento del capital social de una persona moral. La Fecha en que los accionistas o socios informaron a la administración de la sociedad puede ser capturada utilizando los combos correspondientes para el día, mes y año, o utilizando el botón de calendario ubicado a la derecha del campo.

11 Una vez capturada la información correctamente, deberá seleccionar la opción Agregar. Cuando seleccione que se trata de una persona moral se mostrará la siguiente pantalla de captura: La información registrada debe ser capturada de acuerdo a la siguiente descripción: El campo Denominación o razón social deberá ser capturado en letras mayúsculas, sin acentos y sin abreviaturas. El campo RFC debe seguir los lineamientos establecidos por el Servicio de Administración Tributaria. Los campos Fecha de constitución y Fecha en que los accionistas o socios informaron a la administración de la sociedad, pueden ser capturados utilizando los combos correspondientes para el mes, día y año, o utilizando el botón de calendario ubicado a la derecha del campo.

12 La información del campo Nacionalidad debe corresponder al catálogo establecido ( Mexicana o Extranjera ). La información del Tipo de control que ejerce en la sociedad la persona que se esté registrando, deberá seleccionarse activando la casilla de selección correspondiente a cualquiera de los cinco tipos de control establecidos en las Disposiciones de carácter general aplicables. Los campos % de Tenencia Accionaria y Es integrante de un grupo de personas?, solo se mostrarán habilitados y serán obligatorios cuando se seleccione la casilla del campo: (iii) Mantener la titularidad de derechos que permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del cincuenta por ciento del capital social de una persona moral. Una vez capturada la información correctamente, deberá seleccionar la opción Agregar. 3.4 Enviar información de cambios Al seleccionar la opción de Presentar informe se presentará una tabla que muestra la información registrada inicialmente por el sujeto obligado. Para modificar la información registrada se pueden realizar 2 acciones: 1. Agregar un Nuevo registro. 2. Eliminar un integrante registrado. Para agregar un nuevo integrante deberá seguir el procedimiento descrito en el punto 3.3 Captura de Información.

13 Para eliminar a una persona o a un integrante del grupo de personas registrado previamente, en el apartado Acción deberá seleccionar el tache que se encuentra en el lado izquierdo, mismo que se refiere a Dar de baja al registro. NOTA. Para modificar la información de una persona registrada previamente será necesario eliminar el registro y posteriormente agregarlo como nuevo. Después de haber eliminado al integrante, se mostrará nuevamente la tabla con la información registrada y en la sección de Estatus podrá visualizar el cambio realizado, es decir, se mostrará el estatus de Baja.

14 4. Envío de la información 4.1. Vista previa Una vez que esté de acuerdo con la información registrada deberá seleccionar la opción Vista previa que se encuentra en la parte inferior derecha. Esta función le presentará un resumen de la información registrada para su validación, como se muestra a continuación: Teniendo la opción de verificar la información, utilizando las barras de desplazamiento correspondientes a cada recuadro.

15 4.2. Enviar informe Ya que la información fue validada puede proceder a realizar el envío de la misma, utilizando la opción Enviar informe. Se le pedirá que confirme la acción: Para realizar el envío de la información seleccione la opción Si, en este momento se almacena la información enviada. Si desea cancelar el envío seleccione la opción No Acuse Cuando el envío sea exitoso, el sujeto obligado podrá visualizar el acuse generado, el cual podrá ser guardado de forma digitalizada o impreso. Una vez que el sujeto obligado concluyó con la obligación de informar la identidad de la Persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, podrá ingresar al portal para consultar e imprimir o guardar el acuse respectivo.

16 Acuse:

17 5. Glosario Para efectos de este instructivo, se entenderá, en forma singular o plural, por: I. Comisión, a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. II. III. IV. Disposiciones, a las DISPOSICIONES de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las Casas de Cambio publicadas en el DOF el 25 de septiembre de 2009 y sus diversas modificaciones; la RESOLUCION por la que se expiden las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple publicadas en el DOF el 17 de marzo de 2011 y sus diversas modificaciones; la RESOLUCION por la que se expiden las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el DOF el 10 de abril de 2012 y sus diversas modificaciones; la RESOLUCION por la que se expiden las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el DOF el 10 de abril de 2012 y sus diversas modificaciones. Secretaría, a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público. SITI PLD/FT, al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información. V. Sujetos Obligados, en singular o plural, a las casas de cambio, centros cambiarios, sociedades financieras de objeto múltiple y transmisores de dinero. VI. PLD/FT, Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita (lavado de dinero) y financiamiento al terrorismo.