Porque amamos la vida, velamos por su seguridad

Transcripción

1 MINISTERIO DE CIENCIA, TECNOLOGÍA Y MEDIO AMBIENTE - CUBA OFICINA DE REGULACION AMBIENTAL Y SEGURIDAD NUCLEAR Porque amamos la vida, velamos por su seguridad

2 CENTRO NACIONAL DE SEGURIDAD NUCLEAR X Congreso Regional Latinoamericano IRPA de Protección y Seguridad Radiológica CONTRIBUCIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA AUTORIDAD REGULADORA CUBANA AL PROYECTO RLA-9/079 Ing. Juan Ramón Fuentes Fuentes jramon@orasen.co.cu «Radioprotección: Nuevos Desafíos para un Mundo en Evolución» Buenos Aires, 12 al 17 de abril de 2015

3 Objetivo Objetivo y Contenido Mostrar las herramientas utilizadas en el proceso de diagnóstico del SG de la AR cubana, sus resultados y las acciones emprendidas con el objetivo de alinearlo con los requisitos de GS-R-3 Sistema de Gestión para las Instalaciones y las Actividades. Que estas experiencias puedan ser utilizadas como referencia dentro del proyecto RLA-9/079. Contenido Antecedentes. Modelo de Diagnóstico del Sistema de Gestión. Resultados -fortalezas y debilidades-. Programa de Mejoras. Seguimiento. Impacto esperado de ISO 9001:2015. X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

4 Antecedentes : : : : :2015 ( ) anteriores 50-C/SG-Q GS-R-3 MP-QA 9001: C/SG-Q 9001: C/SG-Q 9001:2008 GS-R MEET:13 Elaborar los Términos de Referencia simplificados para establecer el SG en el órgano regulador, basado en las Normas de Seguridad del OIEA. Salida: Plan de Acción + Modelo de análisis de brechas 13 Diagnóstico- Prog. Mejoras RLA-9/079 MEET :13 X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

5 Diagnóstico del Sistema de Gestión Modelo de diagnóstico Objetivos estratégicos Partes interesadas Regulaciones Análisis Externo Determinación del estado de la organización y del Sistema de Gestión Análisis Interno Estructura Competencias Motivación Liderazgo Cultura ISO-9001:2008 GS-R-3; GS-G-3.1; SRS 69 Definición de los Objetivos de la organización y del Programa de Mejoras Resultados de la Revisión anual por la Dirección al SG Base bibliográfica y normativa: Modelo González-ISPJAE modificado, ISO 9001: 2008, IAEA GS-R-3, GS-R-3.1, SRS No.69. Herramientas: Lista de chequeo, Observación participante y Entrevistas. Registros de consulta: Auditorías internas, NC, AA.CC, RxD anteriores. Validación de resultados: Proceso de Revisión por la Dirección. X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

6 Diagnóstico del Sistema de Gestión Factores externos evaluados (Análisis Externo): Partes interesadas (identificación adecuada; interfaces; capacidad de la organización para satisfacer necesidades y expectativas de las Partes interesadas; capacidad de los proveedores de recursos y servicios). Regulaciones (base legal que reconoce y ampara el funcionamiento de la Autoridad Reguladora; nivel de completamiento de la base legal y técnico-normativa necesarias para el cumplimiento de la misión). X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

7 Diagnóstico del Sistema de Gestión Factores internos evaluados (Análisis Interno): Estructura (capacidad de la estructura organizacional para desarrollar con agilidad un SG, sin obstáculo a la gestión basada en procesos; niveles; responsabilidad y autoridad; comunicación). Competencias (grado de formación general y especializada a todos los niveles de la organización; evaluación del desempeño). Motivación (personal motivado en alcanzar metas comunes; motivación por trabajar dentro de un SG). Liderazgo (estilo de dirección que propicia el desarrollo de SSGG). Cultura (cultura de la Calidad; existencia de mecanismos que propician el fomento y desarrollo de una cultura de la Seguridad hacia el interior de la organización y se re-direcciona hacia las partes interesadas). Cumplimiento de requisitos normativos de gestión (grado de cumplimiento de los requisitos establecidos en IAEA GS-R-3, GS-G-3.1, SRS No.69 e ISO 9001: 2008). X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

8 Resultados del Diagnóstico Fortalezas: - Base jurídica que ampara la actividad reguladora nuclear. Suficiente nivel de completamiento de la base legal y técnico-normativa para cumplir la misión. - Estructura organizacional plana, con capacidad para implantar modelo de Gestión. - Bien definidas las autoridades, responsabilidades e interrelaciones. - Los flujos de comunicación bien identificados y adecuados a necesidades. - Alto grado de formación general y especializada del personal. Sistema de evaluación y desarrollo de competencias. Evaluación periódica del desempeño. - Motivación para acometer con calidad el cumplimiento de la misión reguladora nuclear. Compromiso para lograr calidad y seguridad dentro de la organización. - Estilo de dirección democrático participativo. La dirección de la organización promueve el cambio y la mejora. - Adecuada Cultura de la Calidad. Preocupación por «hacer las cosas bien». - Se crearon mecanismos para fomentar la Cultura de la Seguridad hacia el interior de la organización y servir como promotor de ésta hacia las partes interesadas. - Hay cultura documental y del registro. Preocupación por concluir el proceso de documentación de los procesos. X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

9 Resultados del Diagnóstico Debilidades: - Necesidad de reevaluar el Mapa de procesos del SG. - Ausencia de indicadores de desempeño en algunos de los procesos identificados. - Presencia de tres bloques documentales generados en diferentes etapas de desarrollo del SG, que poseen desigual formato. Diversos sistemas de codificación, que dificultan la trazabilidad y la capacidad para ejercer el control. - Proceso documental interno muy dilatado en el tiempo. Procesos y actividades parcialmente documentados. - El nuevo Manual de gestión (en proceso de elaboración) no cubre completamente los requisitos de IAEA GS-R-3 exigidos en la cláusula Necesidad de reorganizar las actividades de evaluación independiente del SG. (completar número de auditores internos y actualizar conocimientos). - Programa anual de Auditorías Internas reducido en cuanto al número de eventos. No se habían programado auditorías de Sistema. - Conocimiento medio de las normas de Gestión por parte del personal junior. - Limitado grado de seguimiento a las acciones correctivas. - Los mecanismos para evaluar la satisfacción no cubren a todas las Partes interes. - Limitados recursos materiales a disposición de la organización. X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

10 Programa de Mejoras Principales AA.MM. aplicadas a los procesos Estratégicos Modificar el Mapa de procesos del SG. Concluir el proceso de identificación de los indicadores de desempeño del SG de la Autoridad Reguladora e implementar la metodología de evaluación de los mismos. Concluir la elaboración y actualización de la base documental interna del SG y los registros asociados a ésta, considerando los requisitos de IAEA GS-R-3 no previstos en ISO 9001:2008. Reorganización de las actividades para la evaluación independiente del SG (subproceso Auditorías internas): realizar el completamiento del equipo de auditores internos del CNSN; ejecutar acciones de capacitación y actualización de conocimientos, tomando como referencia las guías del Grupo de Prácticas de Auditoría (GPA) de la ISO; ampliar el Programa anual de Auditorías internas, incluyendo las auditorías de evaluación integral independiente del SG (auditoría de Sistema). X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

11 Programa de Mejoras X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

12 Programa de Mejoras Principales AA.MM. aplicadas a los procesos de Realización Perfeccionamiento de los mecanismos de control y seguimiento. Establecimiento de registros electrónicos eficientes y seguros. Continuar implementando acciones de retroalimentación con los titulares de las prácticas y otras partes interesadas, con el objetivo de fortalecer y fomentar una Cultura de la Seguridad en los mismos. Fortalecimiento de los mecanismos de coerción. Ampliación y fortalecimiento de la base legal nacional regulatoria. Perfeccionamiento de las actividades de gestión de la información. Mejorar la eficacia del Comité nacional de normas técnicas para la Seguridad Nuclear y Radiológica. Perfeccionar los planes de capacitación a partir de la evaluación de competencias. X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

13 Seguimiento al Programa de Mejoras 2015 (50) 36PC + 14N R R R R R R R R R R E A A A A E 2014 (55) 49PC + 6N Evaluaciones semestrales 2013 (49) ~ 85 % se ejecutan en el mediano plazo PC parcialmente cumplidas N nuevas acciones X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

14 Impacto esperado de ISO 9001:2015 Estudio Preparación del personal de la AR Lo que se mantiene y mejora. Lo novedoso. Estudio comparativo con GS-R-3. Estimación de impacto Definir los requisitos, procesos y áreas que requieren adecuación. Alineación con GS-R-3 Identificar entidades bajo control regulador con SG que transitan hacia la nueva norma. Implementación del cambio Introducción de nuevos requisitos 9001 al SG de la AR, alineados con GS-R-3. Evaluación e inspección de los cambios en SG de entidades bajo CR. X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

15 Conclusiones 1. El método de diagnóstico y el proceso de Revisión por la Dirección aplicados para la realización de este trabajo, demostraron su capacidad para detectar las debilidades y oportunidades de mejora del SG de la Autoridad Reguladora cubana. En tanto, el Programa de Mejoras desarrollado en base a los resultados obtenidos, favoreció la adecuación del Sistema a las exigencias normativas de IAEA GS-R-3. X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

16 Conclusiones 2. El proyecto RLA-9/079 para el fortalecimiento de la infraestructura reguladora en Latinoamérica, es la plataforma idónea para diseminar las lecciones aprendidas. En este sentido, el trabajo desarrollado por nuestros especialistas debería ser interpretado como una contribución potencial a los esfuerzos del OIEA para desarrollar capacidades en nuestra región, en el ámbito de la gestión integrada, la organización, el liderazgo y la cultura de la seguridad. X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

17 Conclusiones 3. Las herramientas desarrolladas, así como las habilidades adquiridas y documentadas durante el proceso de diagnóstico y adecuación del Sistema de Gestión del CNSN, podrían ser un referente para otras autoridades reguladoras de la región que hayan implementado la norma ISO 9001 y requieran alinearse con los requisitos de GS-R-3 y sus documentos complementarios. Estos recursos de conocimiento, podrían facilitar el análisis de los expertos de la región para obtener los outputs previstos en Q3/2015 del proyecto RLA-9/079. X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

18 Conclusiones 4. La Autoridad Reguladora cubana trabaja en función de adecuar el SG a los cambios de ISO 9001:2015, manteniendo la alineación de requisitos con GS-R-3. A la vez se prepara para tomar acciones en función de velar porque no se afecten los requisitos de Seguridad en las entidades bajo control regulador que transitarán hacia la nueva norma. En atención a la magnitud de los cambios y al significativo impacto que tendrá sobre las organizaciones, la Comisión sobre Normas de Seguridad (CSS) del OIEA debería valorar la necesidad de elaborar y publicar de manera oportuna un Safety Report que establezca la intercomparación entre la nueva ISO 9001:2015 y la norma de seguridad IAEA GS-R-3, semejante a la realizada en 2012 a través del SRS No.69. X Congreso Regional Latinoamericano IRPA. Buenos Aires, 12 al 17 de abril de

19 gracias