4.5.1 Forma A - Balance General Resumido. CCI Puesto de Bolsa, S.A. Balance General En Pesos Dominicanos

Transcripción

1 4.5.1 Forma A - Balance General Resumido CCI Puesto de Bolsa, S.A. Balance General En Pesos Dominicanos Al Al ACTIVOS 1,897,584, ,337,601, DISPONIBILIDADES 256,480, ,457, EFECTIVO 174, , DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y ASOCIACIONES DE AHORRO Y PRÉSTAMO (AAYP) DEL PAÍS 240,215, ,206, Sumatoria de las cuentas hasta DEPOSITOS A LA VISTA EN ASOCIACIONES DE AHORRO Y PRÉSTAMO (AAYP) DEL PAÍS 240,215, ,206, (PROVISIONES REGULARES-DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y ASOCIACIONES DE AHORRO Y PRÉSTAMOS (AAYP) DEL PAÍS) DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR (BANCOS DEL EXTERIOR) 16,090, ,077, Sumatoria de las cuentas hasta DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR (BANCOS DEL EXTERIOR) 16,090, ,077, (PROVISIONES REGULARES - DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR) INVERSIONES 1,527,799, ,955,099, INVERSIONES EN TITULOS VALORES DE DEUDA 1,352,109, ,410,705, PORTAFOLIO DE TITULOS VALORES DE DEUDA PARA COMERCIALIZACION - PORTAFOLIO TVD "T" 1,352,109, ,410,705, Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Títulos Valores de Deuda para Comercialización - Portafolio TVD "T" 1,352,109, ,410,705, (Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de Deuda para Comercialización - Portafolio TVD "T") PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DE DEUDA DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACIÓN - PORTAFOLIO TVD "PIC" Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Títulos Valores de Deuda Disponible para Comercialización - Portafolio TVD "PIC" (Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de Deuda para Disponible para Comercialización - Portafolio TVD "PIC") PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DE DEUDA MANTENIDOS HASTA EL VENCIMIENTO - PORTAFOLIO TVD "T" Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Inversión en Títulos Valores de Deuda Mantenidos hasta el Vencimiento - Portafolio TVD "T" (Provisiones - Portafolio de Inversi n en Títulos Valores de Deuda Mantenidos hasta el Vencimiento - Portafolio TVD "T") INVERSIONES EN ACCIONES 74,107, ,180, PORTAFOLIO DE ACCIONES PARA COMERCIALIZACION - PORTAFOLIO DE ACCIONES "T" 74,107, ,180, Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Acciones para Comercialización - Portafolio de Acciones "T" 74,107, ,180, (Provisiones - Portafolio de Acciones para Comercialización - Portafolio de Acciones para Comercialización - Portafolio de Acciones "T") PORTAFOLIO DE INVERSION EN ACCIONES DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACIÓN - PORTAFOLIO DE ACCIONES "PIC" Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Inversión en Acciones Disponible para Comercialización - Portafolio de Acciones "T" (Provisiones - Portafolio de Inversion en acciones Disponible para Comercialización Portafolio de Acciones "T") INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) 36,413, ,969, Sumatoria de las Cuentas hasta INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) 36,413, ,969, (PROVISIONES - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES))

2 4.5.1 Forma A - Balance General Resumido CCI Puesto de Bolsa, S.A. Balance General En Pesos Dominicanos Al Al DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA 65,167, ,244, Sumatoria de las Cuentas hasta DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA 65,167, ,244, (PROVISIONES - DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO Sumatoria de las Cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA Sumatoria de las Cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TÍTULOS VALORES DE DEUDA (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES Sumatoria de las Cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES Sumatoria de las Cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES PROVISONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES) ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE CRÉ DITO DIRECTO PR ÉSTAMOS DE MARGEN Sumatoria de las Cuentas hasta PR ÉSTAMOS DE MARGEN (PROVISIONES - PR STAMOS DE MARGEN) PR ÉSTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉ DITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Sumatoria de las Cuentas hasta PR ÉSTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES (R ÉGIMEN DE PROVISION AUTOMATICA DEL 100% - PR ÉSTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES) PAGOS REALIZADOS POR ADELANTADO EN OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES PACTADAS PENDIENTE POR LIQUIDAR CUENTAS POR COBRAR POR OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES LIQUIDADAS INTERESES DIVIDENDOS Y COMISIONES POR COBRAR 47,048, ,617, RENDIMIENTOS POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES Sumatoria de las cuentas hasta RENDIMIENTOS POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES (PROVISION - RENDIMIENTO POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES) RENDIMIENTOS POR COBRAR POR INVERSIONES EN TITULOS VALORES DE DEUDA 42,441, ,643, RENDIMIENTOS POR COBRAR -PORTAFOLIO DE TITULOS VALORES DE DEUDA PARA COMERCIALIZACIÓN (PORTAFOLIO TVD "T") 42,441, ,643, Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar - Portafolio de títulos Valores de Deuda para Comercialización (Portafolio TVD "T") 42,441, ,643, (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Títulos Valores de Deuda para Comercialización - Portafolio TVD "T") RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES

3 4.5.1 Forma A - Balance General Resumido CCI Puesto de Bolsa, S.A. Balance General En Pesos Dominicanos Al Al DE DEUDA DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACIÓN (PORTAFOLIO TVD "PIC") Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar Portafolio de Inversión en Títulos Valores de Deuda Disponible para Comercialización (Portafolio TVD "PIC") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Títulos Valores de Deuda para Comercialización - Portafolio TVD "PIC") RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DE DEUDA MANTENIDOS HASTA EL VENCIMIENTO (PORTAFOLIO TVD "I") Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversión en títulos Valores de Deuda Mantenidos hasta el Vencimiento (Portafolio TVD "I") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Inversi n en Títulos Valores de Deuda Mantenidos hasta el Vencimiento - Portafolio TVD "I") RENDIMIENTOS POR COBRAR - INVERSIONES EN ACCIONES RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE ACCIONES PARA COMERCIALIZACIÓN - PORTAFOLIO DE ACCIONES "T" Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Acciones para Comercialización - portafolio de Acciones "T" (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Acciones para Comercialización - Portafolio de Acciones "T") RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE INVERSION EN ACCIONES DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACIÓN - PORTAFOLIO DE ACCIONES "PIC" Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por - Portafolio de Inversión en Acciones Disponible para Comercialización - Portafolio de Acciones "PIC" (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Inversión en Acciones Disponible para Comercialización - Portafolio de Acciones "PIC") INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) 1,046, ,444, Sumatoria de las cuentas hasta RENDIMIENTOS POR COBRAR - OTRAS INVERSIONES 1,046, ,444, (PROVISIONES - RENDIMIENTOS POR COBRAR - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) RENDIMIENTOS POR COBRAR - DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA 3,160, ,529, Sumatoria de las cuentas hasta RENDIMIENTOS POR COBRAR - DEPÓSITOS Y TÍTULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA 3,160, ,529, (PROVISIONES REGULARES -RENDIMIENTOS Y DIVIDENDOS POR COBRAR - DEPÓSITOS Y TV CEDIDOS EN GARANTÍA DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA) RENDIMIENTOS POR COBRAR ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE RENDIMIENTOS POR COBRAR - PR STAMOS DE MARGEN Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar - Préstamos de Margen (Provisiones - Rendimientos por Cobrar - Prestamos de Margen) RENDIMIENTOS POR COBRAR - PRESTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES (SIV) Rendimientos por Cobrar - Prestamos de dinero con riesgo de crédito directo no autorizado por la SIV (Provisión - Rendimientos por Cobrar - Préstamos de Dinero con Riesgo de Crédito Directo No Autorizado por la Superintendencia de Valores) HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR 400, Sumatoria de las cuentas hasta HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR 400, (PROVISIONES REGULARES PARA HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR RELATIVAS AL MERCADO DE VALORES)

4 4.5.1 Forma A - Balance General Resumido CCI Puesto de Bolsa, S.A. Balance General En Pesos Dominicanos Al Al INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR DEVENGADOS EN DEPÓSITOS DE GARANTÍA Sumatoria de las cuentas hasta INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR DEVENGADOS EN DEPÓSITOS DE GARANTÍA (PROVISIONES REGULARES - INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR - DEPÓSITOS REALIZADOS POR LA INSTITUCIÓN PARA FINES DE GARANTÍA) PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES, AFILIADAS Y SUCURSALES (*) 2,000, ,000, PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES (IP) EN ACCIONES 2,000, ,000, Sumatoria de las cuentas hasta INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES 2,000, ,000, (PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES) PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES (IP) EN SUCURSALES Sumatoria de las cuentas hasta INVERSIONES PERMANENTES EN SUCURSALES (PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN SUCURSALES) BIENES REALIZABLES BIENES DE USO 10,171, ,271, OTROS ACTIVOS 54,083, ,155, TOTAL ACTIVO 1,897,584, ,337,601, CUENTAS CONTINGENTES DEUDORAS 3,709,472, ,724,577, Derechos por Contratos de Compra Spot de TVD - Portafolio TVD "T" ,588, Derechos por Contratos de Venta Spot de TVD-Portafolio TVD "T" 3,935, ,306, Derechos por Contratos de Compra Spot de Acciones - Portafolio de Acciones "T" 13,932, Derechos por Contratos de Venta Spot de Acciones - Portafolio de Acciones "T" 3,906, Derechos por Contratos de Compra Spot de Divisas Derechos por Contratos de Venta Spot de Divisas Derechos por Contratos de Compra Forward de Divisas Derechos por Contratos de Venta Forward de Divisas Derechos por Contratos de Compra de Futuros de Divisas Derechos por Contratos de Venta de futuros de Divisas Derechos por Contratos de Compra de Divisas Implícitos Derechos por Contratos de Venta de Divisas Implícitos 45, , DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA SPOT DE ORO DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA SPOT DE ORO DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA FORWARD DE ORO DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA FORWARD DE ORO DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA DE FUTUROS DE ORO DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA DE FUTUROS DE ORO DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA FORWARD DE TÍTULOS VALORES DE DEUDA (TVD) 2,866,540, ,718,861, DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA FORWARD DE TÍTULOS VALORES DE DEUDA (TVD) 520,310, ,064,450, DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA DE FUTUROS DE TVD DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA DE DE FUTUROS DE TVD DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA FORWARD ACCIONES 9,110, DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA FORWARD ACCIONES DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA DE FUTUROS DE ACCIONES DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA DE FUTUROS DE ACCIONES Derechos por Activos Financieros Indexados a Oro Derechos por Pasivos Financieros Indexados a Oro Derechos por Activos Financieros Indexados a Títulos Valores de Deuda

5 4.5.1 Forma A - Balance General Resumido CCI Puesto de Bolsa, S.A. Balance General En Pesos Dominicanos Al Al Derechos por Pasivos Financieros Indexados a Títulos Valores de Deuda 291,691, ,330, Derechos por Activos Financieros Indexados a Acciones Derechos por Pasivos Financieros Indexados a Acciones Derechos por Activos Financieros Indexados a Otros Valores Derechos por Pasivos Financieros Indexados a Otros Valores DERECHOS POR ADQUISICION CONDICIONADA DE TÍTULOS VALORES DE DEUDA POR DERECHOS POR ADQUISICION CONDICIONADA DE ACCIONES POR COLOCACIONES DERECHOS POR OTROS CONTRATOS DE DERIVADOS FINANCIEROS ENCARGOS DE CONFIANZA DEUDORES 8,938,122, ,363,679, OTRAS CUENTAS DE ORDEN DEUDORA 519,564, ,564, José Antonio Fonseca Z. Juan Alberto Rivas M. Anayka Santana Presidente Ejecutivo Contralor Contador (*) Nota: Los saldos de las Cuentas se presentan sin considerar el efecto por Provisiones, es decir, que su agregación algebraica no contiene los montos correspondientes a provisiones regulares, provisiones automáticas, depreciaciones y amortizaciones acumuladas (en las cuentas donde apliquen). Las Provisiones se presentan al Final de cada Grupo de forma consolidada en 2 registros separados: Provisiones Regulares y Provisiones Automáticas (en las cuentas donde apliquen)

6 4.5.1 Forma A - Balance General Resumido CCI Puesto de Bolsa, S.A. Balance General En Pesos Dominicanos Al Al PASIVO 1,684,053, ,122,051, OBLIGACIONES A LA VISTA 66,393, ,340, MONTOS POR ENTREGAR AL EMISOR POR CONCEPTO DE COLOCACIÓN PRIMARIA DE TÍTULOS VALORES SOBREGIROS EN BANCOS DEL PAIS Y BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR CUENTAS POR PAGAR POR OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES LIQUIDADA PAGOS RECIBIDOS POR ADELANTADO EN OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES PACTADAS PENDIENTES POR LIQUIDAR 66,393, ,340, TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD DISTINTOS A OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD CON UN TENOR AL VENCIMIENTO MENOR O IGUAL A 365 DÍAS (TVD EMITIDOS - TENOR MENOR O IGUAL A 365 DÍAS) TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD CON UN TENOR AL VENCIMIENTO MAYOR O IGUAL A 365 DÍAS (TVD EMITIDOS - TENOR MAYOR O IGUAL A 365 DÍAS) OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 50,328, ,373, OBLIGACIONES CON BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL PAÍS - BANCOS DEL PAÍS 50,328, ,373, OBLIGACIONES CON BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR - BANCOS DEL EXTERIOR OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS - TENOR MENOR O IGUAL A 365 DÍAS OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS MAYOR A 365 DIAS OBLIGACIONES POR FINANCIAMIENTOS DE MARGEN OBLIGACIONES FINANCIERAS POR INCUMPLIMIENTO DE OPERACIONES DE COMPRAVENTA DE ACTIVOS FINANCIEROS Y/O DIVISAS DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA DE ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES OTROS DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 1,549,030, ,687,621, PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA 1,549,030, ,687,621, PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES INTERESES Y COMISIONES POR PAGAR 181, ,113, INTERESES POR PAGAR POR OBLIGACIONES A LA VISTA INTERESES POR PAGAR POR TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PÚBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD DISTINTOS A OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL INTERESES POR PAGAR POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 181, ,113, INTERESES POR PAGAR POR OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS INTERESES COMPENSATORIOS POR PAGAR POR DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTÍA INTERESES POR PAGAR OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL HONORARIOS Y COMISIONES POR PAGAR ACUMULACIONES Y OTROS PASIVOS 18,119, ,602,735.41

7 4.5.1 Forma A - Balance General Resumido CCI Puesto de Bolsa, S.A. Balance General En Pesos Dominicanos Al Al OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES TOTAL PASIVO 1,684,053, ,122,051, INTERESES MINORITARIOS (Corresponde a la cuota parte de los resultados netos, o a los activos que no pertenecen, bien sea directamente o indirectamente a través de otras empresas dependientes a la controladora del grupo) GESTION OPERATIVA (Corresponde al Resultado Neto del Estado de Resultado a la Fecha de Presentación del Balance General) -2,019, ,100, PATRIMONIO 213,530, ,550, CAPITAL SOCIAL 142,018, ,018, ACTUALIZACION DEL CAPITAL SOCIAL Y DE LA CORRECCION INICIAL MONETARIA APORTES PATRIMONIALES NO CAPITALIZADOS RESERVAS DE CAPITAL 28,403, ,403, RESERVA LEGAL LEY DE MERCADO DE VALORES 28,403, ,403, Reservas Legal RESERVA VOLUNTARIA AJUSTES AL PATRIMONIO RESULTADOS ACUMULADOS 43,108, ,127, RESULTADOS ACUMULADOS DISTRIBUIBLES 43,108, ,127, RESULTADOS ACUMULADOS NO DISTRIBUIBLES VARIACION NETA EN EL PATRIMONIO POR CAMBIOS EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO (MARK TO MARKET - MTM -) EN TÍTULOS VALORES DISPONIBLES PARA COMERCIALIZACIÓN Y EN INSTRUMENTOS DE COBERTURA CAMBIARIA DEL PATRIMONIO Y DE INVERSIONES EN ENTIDADES FILIALES EXTRANJERAS INCREMENTO EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO (MARK TO MARKET - MTM -) EN PORTAFOLIO DE INVERSIÓN EN TÍTULOS VALORES DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACIÓN Y EN INSTRUMENTOS DE COBERTURA CAMBIARIA DEL PATRIMONIO Y DE INVERSIONES EN ENTIDADES FILIALES EXTRANJERAS (REDUCCION EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO (MARK TO MARKET - MTM -) EN PORTAFOLIO DE INVERSIÓN EN TÍTULOS VALORES DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACIÓN Y EN INSTRUMENTOS DE COBERTURA CAMBIARIA DEL PATRIMONIO Y DE INVERSIONES EN ENTIDADES FILIALES EXTRANJERAS) RESULTADO POR EXPOSICION A LA INFLACION (R.E.I.) (ACCIONES EN TESORERIA) (ACCIONES EN TESORERIA) Total Patrimonio (incluye Gestión Operativa) 213,530, ,550, Total Pasivo + Patrimonio (Total Pasivo + Intereses Minoritarios + Patrimonio) 1,897,584, ,337,601, José Antonio Fonseca Z. Juan Alberto Rivas M. Anayka Santana Presidente Ejecutivo Contralor Contador

8 4.5.2 Forma B - Estado de Resultados Resumido CCI Puesto de Bolsa, S.A. Estado de Resultado Resumido En Pesos Dominicanos Desde el hasta el Desde el hasta el INGRESOS FINANCIEROS Y OPERATIVOS 141,427, ,408, RENDIMIENTO POR DISPONIBILIDAD 5,693, ,750, RENDIMIENTO POR INVERSIONES 80,787, ,969, RENDIMIENTO POR INVERSIONES EN TITULOS VALORES DE DEUDA 78,067, ,473, RENDIMIENTO POR DIVIDENDOS EN ACCIONES 520, RENDIMIENTO POR INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) 2,199, , RENDIMIENTO Y DIVIDENDOS POR DEPOSITOS Y TITULOS VALORES (TV) DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA 45,140, RENDIMIENTO POR ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 54,945, ,688, RENDIMIENTO POR ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 174, , RENDIMIENTOS POR PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 54,771, ,599, RENDIMIENTO POR PR STAMO DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO RENDIMIENTO POR PRÉ STAMO DE MARGEN RENDIMIENTO POR PR ÉSTAMO DE DINERO CON RIESGO DE CRÉ DITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES (SIV) OTROS INGRESOS FINANCIEROS Total Ingresos Financieros 141,427, ,408, GASTOS FINANCIEROS Y OPERATIVOS 143,797, ,568, GASTOS POR OBLIGACIONES A LA VISTA GASTOS POR TÍTULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PÚBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD DISTINTOS A OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL GASTOS POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 8,075, ,872, GASTOS POR OTROS FINANCIAMIENTOS GASTOS POR PASIVOS Y ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 135,721, ,696, GASTOS POR OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL OTROS GASTOS FINANCIEROS Total Gastos Financieros 143,797, ,568, MARGEN FINANCIERO BRUTO (Total Ingresos Financieros - Total Gastos Financieros) -2,369, ,160, DISMINUCIÓN DE PROVISIONES DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - DISPONIBILIDADES DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - INVERSIONES DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - INTERESES DIVIDENDOS Y COMISIONES POR COBRAR DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES, AFILIADAS Y SUCURSALES DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - BIENES REALIZABLES DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - OTROS ACTIVOS Total Disminución de Provisiones GASTOS POR PROVISIONES GASTO POR PROVISIONES - DISPONIBILIDADES GASTO POR PROVISIONES - INVERSIONES GASTO POR PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES GASTO POR PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO GASTO POR PROVISIONES - INTERESES DIVIDENDOS Y COMISIONES POR COBRAR GASTO POR PROVISIONES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES, AFILIADAS Y SUCURSALES GASTO POR PROVISIONES - BIENES REALIZABLES GASTO POR PROVISIONES - OTROS ACTIVOS Total Gasto de Provisiones

9 4.5.2 Forma B - Estado de Resultados Resumido CCI Puesto de Bolsa, S.A. Estado de Resultado Resumido En Pesos Dominicanos Desde el hasta el Desde el hasta el MARGEN FINANCIERO NETO (Margen Financiero Bruto + Total Disminución de Provisiones - Total Gasto de Provisiones) -2,369, ,160, OTROS INGRESOS OPERATIVOS 594,078, ,925, INGRESOS POR HONORARIOS Y COMISIONES 3,359, , INGRESOS POR INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR DEVENGADOS EN DEPÓSITOS DE GARANTÍA GANANCIAS EN CAMBIO 85,608, ,262, GANANCIAS EN ACTIVOS FINANCIEROS 68,087, ,001, INGRESOS POR PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES, AFILIADAS Y SUCURSALES GANANCIAS POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO 436,944, ,958, GANANCIAS POR BIENES REALIZABLES OTROS INGRESOS OPERATIVOS VARIOS 78, , Total Otros Ingresos Operativos 594,078, ,925, OTROS GASTOS OPERATIVOS 548,637, ,891, GASTOS POR HONORARIOS Y COMISIONES 2,228, ,797, GASTOS POR INTERESES COMPENSATORIOS POR DEPÓSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTÍA PÉRDIDAS EN CAMBIO 82,949, ,940, PÉRDIDAS EN ACTIVOS FINANCIEROS 148,871, ,285, GASTOS POR PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES, AFILIADAS Y SUCURSALES PÉRDIDAS POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO 314,587, ,866, OTROS GASTOS OPERATIVOS VARIOS Total Otros Gastos Operativos 548,637, ,891, MARGEN DE INTERMEDIACIÓN (Margen Financiero Neto + Total Otros Ingresos Operativos - Total Otros Gastos Operativos) 43,070, ,874, GASTOS GENERALES Y ADMINISTRATIVOS 45,090, ,599, MARGEN OPERATIVO NETO (Margen de Intermediación - Gastos Generales y Administrativos) -2,019, ,274, INGRESOS EXTRAORDINARIOS GASTOS EXTRAORDINARIOS RESULTADO BRUTO ANTES DE IMPUESTO (Margen Operativo Neto + Ingresos Extraordinarios - Gastos Extraordinarios) -2,019, ,274, IMPUESTO SOBRE LA RENTA RESULTADO NETO (Resultado Bruto Antes de Impuesto - Impuesto sobre la Renta) -2,019, ,274, GANANCIA MONETARIA DEL EJERCICIO PERDIDA MONETARIA DEL EJERCICIO José Antonio Fonseca Z. Juan Alberto Rivas M. Anayka Santana Presidente Ejecutivo Contralor Contador

10 4.5.1 Forma E - Estado de Cambios en el Patrimonio CCI Puesto de Bolsa, S.A. Estado de Cambios en el Patrimonio Por los semestres finalizados el 30 de junio de 2016 y 30 de junio de 2015 En Pesos Dominicanos Variación Neta en el Patrimonio por Cambios en el valor razonable por Mark to Market Actualización Resultados Acumulados -Mtm- en Portafolios del Capital Aportes Resultados de Inversión en Social y la Patrimoniales Resultados Acumulados Títulos Valores Capital Corrección No Reservas Ajustes al Acumulados No Disponibles para (Acciones en Total Social Monetaria Capitalizados de Capital Patrimonio Distribuibles Distribuibles Comercialización R.E.I. tesorería) Patrimonio Saldos al ,018, ,403, ,585, ,008, Asignación de utilidades 19,274, ,274, Aumentos de capital 0.00 Dividendos (2,558,534.74) (2,558,534.74) Otros 0.00 Saldos al ,018, ,403, ,301, ,723, Asignación de utilidades 2,826, ,826, Aumentos de capital 0.00 Dividendos Otros 0.00 Saldos al ,018, ,403, ,127, ,550, Asignación de utilidades (2,019,409.45) (2,019,409.45) Aumentos de capital 0.00 Dividendos Otros 0.00 Saldos al ,018, ,403, ,108, ,530, José Antonio Fonseca Z. Juan Alberto Rivas M. Anayka Santana Presidente Ejecutivo Contralor Contador

11 4.5.1 Forma F - Estado de Flujo de Efectivo CCI Puesto de Bolsa, S.A. Estado de Flujos de Efectivo Por los semestres finalizados el 30 de junio de 2016 y 30 de junio de 2015 En Pesos Dominicanos Desde el hasta el Desde el hasta el Flujo de Efectivo de Actividades de Operación Resultado Neto del Ejercicio (2,019,409.45) 19,274, Ajustes para conciliar el resultado neto del ejercicio con el efectivo provisto por las operaciones Variación Neta de Provisiones por Inversiones Variación Neta de Provisiones por Activos Financieros Indexados a Valores Variación Neta de Provisiones por Activos Financieros con Riesgo de Crédito Directo Variación Neta de Provisiones por Intereses, Dividendos y Comisiones por Cobrar Variación Neta de Provisiones por Portafolio de Inversiones Permanentes en Empresas Filiales, Afiliadas y Sucursales Variación Neta de Provisiones por Bienes Realizables Variación Neta de Provisiones por Otros Activos Variación Neta de Depreciación y Amortizaciones Acumuladas 477, ,799, Variación Neta del Portafolio Bruto de Inversiones en Títulos Valores de Deuda para Negociar Portafolio TVD T 58,595, (151,323,574.40) Variación Neta de Portafolio Bruto de Acciones para Negociar Portafolio Acciones T (23,927,594.98) (10,674,311.05) Variación Neta de Intereses, Dividendos y Comisiones por Cobrar Bruto 37,569, ,034, Variación Neta de Otros Activos Brutos 30,812, ,144, Variación Neta de Depósitos en Efectivo Recibidos en Garantía Brutos Variación Neta de Pasivos Financieros Indexados a Valores (138,590,616.21) 151,585, Variación Neta de Intereses, Dividendos y Comisiones por Pagar (1,931,786.61) (1,736,814.67) Variación Neta de Otros Pasivos (36,483,487.45) (53,164,319.25) Efectivo neto provisto (usado) por las Actividades Operacionales (75,497,486.02) 24,938, Flujo de Efectivo de Actividades de Financiamiento Variación Neta Obligaciones a la Vista 63,052, (22,156,774.29) Variación Neta Títulos Valores de Deuda Objeto de Oferta Pública emitidos por la Entidad Variación Neta Obligaciones con Instituciones Financieras (324,044,623.72) (275,170,974.68) Variación Neta Obligaciones Otros Financiamientos tenor <= 365 días Variación Neta Obligaciones Otros Financiamientos tenor > 365 días Variación Neta Obligaciones Financiamientos de Margen Variación Neta de Obligaciones por incumplimiento de operaciones de compra-venta de Activos Financieros y/o Divisas Variación Neta de Obligaciones Subordinadas Variación Neta de Obligaciones Convertibles en Capital Aportes de Capital Pago de Dividendos 0.00 (2,558,534.74) Efectivo neto provisto (usado) por las Actividades de Financiamiento (260,991,814.14) (299,886,283.71)

12 4.5.1 Forma F - Estado de Flujo de Efectivo CCI Puesto de Bolsa, S.A. Estado de Flujos de Efectivo Por los semestres finalizados el 30 de junio de 2016 y 30 de junio de 2015 En Pesos Dominicanos Desde el hasta el Desde el hasta el Flujo de Efectivo de Actividades de Inversión Variación Neta de Portafolio Bruto de Inversiones en Títulos Valores de Deuda Disponibles para Comercialización Portafolio TVD PIC Variación Neta de Portafolio Bruto de Inversiones en Títulos Valores de Deuda Mantenidos hasta el Vencimiento Portafolio TVD I Variación Neta de Portafolio Bruto de Acciones Disponibles para Comercialización - Portafolio Acciones PIC Variación Neta de Inversiones en Otras Obligaciones (Otras Inversiones) Bruto 20,555, ,101, Variación Neta de Inversiones en Títulos Valores de Disponibilidad Restringida Bruto 372,076, ,765, Variación Neta de Activos Financieros Indexados a Valores Bruto ,463, Variación Neta de Préstamos de Margen Bruto Variación Neta de Préstamos de Dinero con Riesgo de Crédito Directo No Autorizado por la SIV Variación Neta de Portafolio de Inversiones Permanentes en Empresas Filiales, Afiliadas y Sucursales Variación Neta de Bienes Realizables Bruto Variación Neta de Bienes de Uso Bruto (119,692.11) (60,312.45) Efectivo neto provisto (usado) por las Actividades de Inversión 392,512, ,270, Variación Neta de Disponibilidades 56,023, ,322, José Antonio Fonseca Z. Juan Alberto Rivas M. Anayka Santana Presidente Ejecutivo Contralor Contador

13 4.5.7 Forma G - Estado de Provisiones Regulares y Automáticas CCI Puesto de Bolsa, S.A. Estado de Provisiones Regulares y Automáticas En Pesos Dominicanos Al 30/06/2015 Al 31/12/2014 PROVISIONES PROVISIONES REGULARES - DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y ASOCIACIONES DE AHORRO Y PRESTAMO (AAYP) DEL PAIS PROVISIONES REGULARES - DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de Deuda Para Comercializacion - Portafolio TVD "T" Provisiones Regulares - Portafolio de Titulos Valores de Deuda Para Comercializacion - Portafolio TVD "T" Regimen de Provisiones Automaticas - Portafolio de Titulos Valores de Deuda Para Comercializacion - Portafolio TVD "T" Provisiones - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Disponible para Comercializacion - Portafolio TVD "PIC" Provisiones Regulares - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Disponible para Comercializacion - Portafolio TVD "PIC" Regimen de Provisiones Automaticas - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Disponible para Comercializacion - Portafolio TVD "PIC" Provisiones - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Mantenidos Hasta el Vencimiento - Portafolio TVD "I" Provisiones Regulares - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Mantenidos Hasta el Vencimiento - Portafolio TVD "I" Provisiones - Portafolio de Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "T" Provisiones Regulares - Portafolio de Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "T" Régimen de Provisiones Automáticas - Portafolio de Acciones para Comercialización - Portafolio de Acciones "T" Provisiones - Portafolio de Inversion en Acciones Disponible para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC" Provisiones Regulares - Portafolio de Inversion en Acciones Disponible para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC" Regimen de Provisiones Automaticas - Portafolio de Inversion en Acciones Disponible para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC" PROVISIONES - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) Provisiones Regulares - Inversiones en Otras Obligaciones (Otras Inversiones) PROVISIONES - DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio TVD "T" Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio TVD "PIC" Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio TVD "I" Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio de Acciones "T" Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio de Acciones "PIC" Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Otras Inversiones Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio de Inversiones Permanentes (IP) en Acciones Provisiones Regulares - Depositos y Titulos Valores de Disponibilidad Restringida - Depositos Restringidos correspondientes a Depositos en Garantia - Depositos a la vista Remunerados en Bancos e Instituciones Financieras del Pais y del Exterior de dispon PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO Provisiones Regulares - Activos Financieros Indexados a Oro Provisiones Automaticas - Activos Financieros Indexados a Oro PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA Provisiones Regulares Activos Financieros Indexados a Titulos Valores De Deuda Provisiones Automaticas - Activos Financieros Indexados a Titulos Valores De Deuda

14 4.5.7 Forma G - Estado de Provisiones Regulares y Automáticas CCI Puesto de Bolsa, S.A. Estado de Provisiones Regulares y Automáticas En Pesos Dominicanos Al 30/06/2015 Al 31/12/ PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES Provisiones Regulares - Activos Financieros Indexados a Acciones Provisiones Automaticas - Activos Financieros Indexados a Acciones del Portafolio de Acciones PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES Provisiones Regulares - Activos Financieros Indexados a Otros Valores Provisiones Automaticas - Activos Financieros a Otros Valores PROVISIONES - PRESTAMOS DE MARGEN Provisiones Regulares Automaticas - Prestamos de Margen - 100% del Saldo deudor cuando este sea mayor o igual al valor de mercado del portafolio financiado Regimen de Provision Automatica del 100% para Prestatarios Vinculados Prestamos de Margen Para prestatarios que constituyan partes vinculadas segun se define en Art. 47 Literal b de la Ley Monetaria y Financiera distintas a Bancos del Pais Asociacion REGIMEN DE PROVISION AUTOMATICA DEL 100% - PRESTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR SUPERINTENDENCIA DE VALORES (PROVISIONES REGULARES - PAGOS REALIZADOS POR ADELANTADO POR OPERACIONES DE COMPRA DE VALORES PACTADAS PENDIENTES POR LIQUIDAR POR LA CONTRAPARTE) (PROVISIONES REGULARES - CUENTAS POR COBRAR POR CONCEPTO DE VALORES ENTREGADOS POR ADELANTADO POR OPERACIONES DE VENTA DE VALORES PACTADAS PENDIENTES POR LIQUIDAR POR LA CONTRAPARTE) PROVISION - RENDIMIENTO POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES Provisiones - Rendimientos por Cobrar del Portafolio de Titulos Valores de Deuda Para Comercializacion - Portafolio TVD "T" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Titulos Valores de Deuda Para Comercializacion - Portafolio TVD "T" Régimen de Provisiones Automáticas - Rendimientos por cobrar - Portafolio de Titulos Valores de Deuda Para Comercializacion - Portafolio TVD "T" Provisiones - Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Disponible Para Comercializacion Portafolio TVD "PIC" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Disponible Para Comercializacion - Portafolio TVD "PIC" Regimen de Provisiones Automaticas - Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Disponible Para Comercializacion - Portafolio TVD "PIC" Provisiones Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Mantenidos Hasta el Vencimiento Portafolio TVD "I" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Mantenidos Hasta el Vencimiento Portafolio TVD "I" Provisiones Dividendos por Cobrar - Portafolio de Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "T" Provisiones Regulares Dividendos por Cobrar - Portafolio de Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "T" (Régimen de Provisiones Automaticas- Dividendos por Cobrar - Portafolio de Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "T") Provisiones - Dividendos por Cobrar -Portafolio de Inversion en Acciones Disponible para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC" Provisiones Regulares - Dividendos por Cobrar - Portafolio de Inversion en Acciones Disponible para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC" Regimen de Provisiones Automaticas Dividendos por Cobrar - Portafolio de Inversion en Acciones Disponible para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC"

15 4.5.7 Forma G - Estado de Provisiones Regulares y Automáticas CCI Puesto de Bolsa, S.A. Estado de Provisiones Regulares y Automáticas En Pesos Dominicanos Al 30/06/2015 Al 31/12/2014 PROVISIONES RENDIMIENTOS POR COBRAR DE INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Inversiones en Otras Obligaciones (Otras Inversiones) PROVISIONES REGULARES RENDIMIENTOS Y DIVIDENDOS POR COBRAR - DEPOSITOS Y TV CEDIDOS EN GARANTIA DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia - Portafolio TVD "T" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia Portafolio TVD "PIC" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia Portafolio TVD "I" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia Portafolio de Acciones "T" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia - Portafolio de Acciones "PIC" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia - Otras Inversiones Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia - Portafolio de Inversiones Permanentes (IP) en Acciones (Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar Depositos y Titulos Valores de Disponibilidad Restringida - Depositos Restringidos correspondientes a Depositos en Garantia - Depositos a la vista Remunerados en Bancos e Instituciones Financieras del Pai Provisiones - Rendimientos por Cobrar - Prestamos de Margen PROVISIONES REGULARES PARA HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR RELATIVAS AL MERCADO DE VALORES PROVISIONES REGULARES - INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR - DEPOSITOS REALIZADOS POR LA INSTITUCION PARA FINES DE GARANTIA PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES PROVISIONES REGULARES PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN SUCURSALES PROVISION BIENES RECIBIDOS EN DACION EN PAGO PROVISION - BIENES FUERA DE USO REGIMEN DE PROVISION AUTOMATICA DEL 100% EN FECHA DE ADQUISICION OTROS BIENES REALIZABLES ADQUIRIDOS COMO INVERSION PROVISIONES - BIENES DIVERSOS PROVISIONES REGULARES - DEPOSITOS REALIZADOS POR LA INSTITUCION POR REQUERIMIENTOS JUDICIALES Y ADMINISTRATIVOS Regimen de Provision del 100% para Titulos Valores de Deuda Vencidos - Portafolio TVD T Regimen de Provision del 100% para Titulos Valores de Deuda Vencidos - Portafolio TVD PIC Regimen de Provision del 100% para Titulos Valores de Deuda Vencidos - Portafolio TVD I Regimen de Provision del 100% para Inversiones en Otras Obligaciones Vencidas Regimen de Provision del 100% para Depositos Otras Obligaciones y Titulos Valores Vencidos Inversiones de Disponibilidad Restringida Vencidos (PROVISIONES REGULARES - VARIOS) José Antonio Fonseca Z. Juan Alberto Rivas M. Anayka Santana Presidente Ejecutivo Contralor Contador