Objetivos y Metas de la SMV

Transcripción

1 Objetivos y Metas de la SMV Marelissa Quintero de Stanziola Superintendente Encuentro Empresarial con la Cámara de Comercio, Industrias y Agricultura de Panamá 1 de diciembre de

2 Contenido I. Introducción: la Superintendencia del Mercado de Valores II. Objetivos y Metas I. Plan de Acción de GAFI II. Firma de Memorando de IOSCO III. Implementación de Supervisión Basada en Riesgo IV. Implementación del SERI V. Independencia Financiera 2

3 Superintendencia del Mercado de Valores 3

4 Superintendencia del Mercado de Valores Competencia Artículo 2. Superintendencia del Mercado de Valores. Se crea la Superintendencia del Mercado de Valores, en adelante la Superintendencia, como organismo autónomo del Estado, con personería jurídica, patrimonio propio e independencia administrativa, presupuestaria y financiera. La Superintendencia tendrá competencia privativa para regular y supervisar a los emisores, sociedades de inversión, intermediarios y demás participantes del mercado de valores. 4

5 Superintendencia del Mercado de Valores Objetivos Artículo 3. Objetivos de la Superintendencia. La Superintendencia tendrá como objetivo general la regulación, la supervisión y la fiscalización de las actividades del mercado de valores que se desarrollen en la República de Panamá o desde ella, propiciando la seguridad jurídica de todos los participantes del mercado y garantizando la transparencia, conespecialprotección de los derechos de los inversionistas. 5

6 Superintendencia del Mercado de Valores Antes Historia Ahora Comisión Nacional de Valores Superintendencia del Mercado de Valores Decreto Ley 1 de 1999 Ley 67 de

7 Superintendencia del Mercado de Valores Antes Comisión Nacional de Valores Estructura Ahora Superintendencia del Mercado de Valores Comisionado Comisionado Comisionado Junta Directiva (7 miembros) Superintendente Direcciones Direcciones 7

8 Superintendencia del Mercado de Valores Junta Directiva Atribuciones a. Adoptar, reformar y revocar acuerdos que desarrollen las disposiciones de la Ley del Mercado de Valores. b. Resolver las apelaciones contra las resoluciones del superintendente. c. Aprobar las metas y los objetivos. d. Aprobar la estructura orgánica administrativa. e. Aprobar las normas internas de trabajo y el reglamento interno.

9 Superintendencia del Mercado de Valores Atribuciones Superintendente a. Resolver las solicitudes de registro de valores para ofertas públicas; cancelar de oficio o a petición de parte los registros de valores; y suspender las ofertas públicas. b. Expedir, suspender, revocar, cancelar y negar las licencias a intermediarios. c. Examinar, supervisar y fiscalizar las actividades de las entidades con licencia, así como de sus ejecutivos principales, corredores de valores y analistas. d. Realizar las inspecciones, las investigaciones y las diligencias. e. Imponer las sanciones. f. Emitir opiniones. g. Dictar las circulares. h. Resolver todo aquello de carácter administrativo que no estuviera expresamente reservado a la Junta Directiva. 9

10 Entes Regulados y Supervisados 390 Entidades 1,918 Personas Naturales Sociedades de Inversión 36 Asesores de Inversión 62 Emisores 169 Ej. Pri. Administrador de Inversiones 64 Administradoras de Inversión 17 Calificadoras de Riesgo 8 Casas de Valores 91 Entidades Autorreguladas 2 Fondos de Pensiones 2 Ejecutivos Principales 532 Corredores y Analistas 1,322 Proveedores de Precio 3 10

11 Objetivos y Metas

12 Plan de Acción de GAFI* Acciones tomadas: Ley 23 de 27 de abril de 2015 relativa a la prevención del blanqueo de capitales, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva. Acuerdo relativo a Guía de Indicadores de Operaciones Sospechosas. Acuerdo relativo a los Sujetos Obligados Financieros supervisados por la Superintendencia del Mercado de Valores. Acuerdo relativo al cargo y las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento. Ley 47 de 6 de agosto de 2013 relativo a la custodia aplicable a las acciones emitidas al portador Acuerdo relativo a los requisitos para que las Casas de Valores y las Centrales de Valores actúen como Custodio Local Autorizado de los Certificados de Acciones Emitidas al Portador. Creación de la Dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas. 12 *Grupo de Acción Financiera Internacional

13 Firma de Memorando de IOSCO* Acciones tomadas: 1. Modificaciones la Ley de Valores (mediante la Ley 23 de 2015) A. Requerimientos de Información (Art. 14) B. Entendimiento con Entes Supervisores Extranjeros (Art.30) C. Acceso a Información y Confidencialidad (Art. 331) 2. Acuerdo 5 de 2015 sobre la Información y Documentación que deberá mantenerse bajo reserva. 3. Organización de talleres en materia de intercambio de información. 4. Decreto Ejecutivo para reglamentar el intercambio de información bancaria entre la Superintendencia del Mercado de Valores y la Superintendencia de Bancos. Fue aprobado por ambos reguladores y se encuentra para firma del Presidente. *Memorando Multilateral de Entendimiento sobre Consulta, Cooperación e Intercambio de Información de la Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO, por sus siglas en inglés). 13

14 Firma de Memorando de IOSCO* Estatus ante el Organismo: 1. Actualmente Panamá no es firmante del Memorando de IOSCO. 2. Se remitieron las modificaciones a la Ley del Mercado de Valores, realizadas por medio de la Ley 23 de Panamá se encuentra en la revisión final por el Comité Revisor. 4. Se enviará el Decreto Ejecutivo para reglamentar el intercambio de información bancaria entre la Superintendencia del Mercado de Valores y la Superintendencia de Bancos, tan pronto sea firmado. *Memorando Multilateral de Entendimiento sobre Consulta, Cooperación e Intercambio de Información de la Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO, por sus siglas en inglés). 14

15 Implementación de Supervisión Basada en Riesgo Acciones tomadas: Matrices de Riesgo Intermediarios Emisores Prevención y Control de Operaciones Ilícitas Manuales de Inspección Intermediarios Prevención y Control de Operaciones Ilícitas 15

16 Implementación del SERI* Fase I Casas de Valores (desde Abril 2016) Fase II Emisores y el resto de los Intermediarios (II semestre de 2017) Usuario Seri Archivo XML SERI Correo de recepción 16 *Sistema Electrónico para Remisión de Información.

17 Independencia Financiera Acciones tomadas: 1. Proyecto de Ley 360 de 2016 aprobó, entre otros temas, reformas a la Ley del Mercado de Valores con respecto a las tarifas que deberán pagar los usuarios de la SMV. Se encuentra pendiente de sanción del Presidente. 2. Se estima que con estas reformas, la SMV será 100% financieramente autónoma. Actualmente la SMV es aproximadamente 90% financieramente autónoma. Es decir, sólo recibe del Estado el 10% de su presupuesto. 17

18 Muchas gracias! (507) Ciudad de Panamá, Calle 50, Edificio Global Plaza, Piso 8 18