MANUAL DE TRATAMIENTO Y RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE INTERESES. Tanner Corredores de Bolsa de Productos

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1 MANUAL DE TRATAMIENTO Y RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE INTERESES Tanner Corredores de Bolsa de Productos

2 Nombre Dominio ISO Vigencia Alcance Elaborado / Modificado por Revisado por Aprobado por MANUAL DE TRATAMIENTO Y RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE INTERESES 10.1 Procedimientos y responsabilidades operativas. Clasificación Información MAN-CBP- Versión 1.0 Confidencial Restringida X Pública Desde Agosto Fecha de 2016 Creación Julio 2016 Páginas Hasta Agosto Fecha 2017 Modificación - 2 de 8 Todos los colaboradores y proveedores de Tanner Corredores de Bolsa de Productos S.A. Tanner Corredora de Bolsa de Productos S.A. Gerencia General Tanner Corredora de Bolsa de Productos, Fiscalía, Riesgo Operacional y Seguridad de la Información. Directorio Tanner Corredora de Bolsa de Productos.

3 TABLA DE CONTENIDOS 1. INTRODUCCIÓN OBJETIVOS ALCANCE CONFLICTO DE INTERÉS DECLARACIÓN DE POLÍTICA ANTE CONFLICTOS DE INTERESES PROCOTOLO DE COMUNICACIÉN DE CONFLICTO DE INTERÉS IMPLEMENTACIÓN Y DIFUSIÓN MONITOREO Y REVISIÓN PERIÓDICA DE LA POLÍTICA DE CONFLICTOS DE INTERESES SANCIONES Y MEDIDAS DISCIPLINARIAS Uso Público Versión 1.0 Página 3 de 8

4 1. INTRODUCCIÓN El presente manual sobre manejo de conflictos de intereses de Tanner Corredores de Bolsa S.A. de Productos (también referida como la Corredora )ha sido preparado con el propósito de identificar y dar solución a los potenciales conflictos de intereses que pudieren generarse con ocasión de la intermediación de valores que ésta realiza, además de velar por el estricto cumplimiento de las disposiciones contenidas en la Ley de Mercado de Valores N y demás normativa aplicable; en la regulación establecida por la Superintendencia de Valores y Seguros, Bolsas de Valores; así como en las normas, políticas y procedimientos internos de la compañía, especialmente el Código de Ética, el Código de Conducta de las Empresas Tanner, el Manual de Prevención del Lavado de Activos y Prevención del Terrorismo, el Manual de Manejo de Información, la Política de Asignación de Órdenes. 2. OBJETIVOS El presente Manual tiene por objetivo establecer una regulación sobre los posibles conflictos de interés que se pueden presentar en las relaciones entre Tanner Corredora de Bolsa de Productos y sus clientes, empleados y distintas áreas. 3. ALCANCE Las políticas establecidas en el presente manual son aplicables a todos los empleados de la Corredora, así como también para aquellos funcionarios de empresas relacionadas que presenten servicios con relación directa a la intermediación de valores. 4. CONFLICTO DE INTERÉS Para los efectos del presente manual, se entenderá que existen conflictos de intereses, toda vez que un integrante de la Tanner Corredora de Bolsa de Productos o del grupo empresarial al que pertenece, tiene un interés personal, directo o indirecto, que pueda afectar su independencia de juicio o de criterio, en cualquier decisión o transacción. En este sentido, el conflicto de interés comprende actividades, conductas e/o inversiones que pudieran dificultar o entorpecer la función de intermediadora que realiza la Corredora, o que pudieran afectar negativamente una decisión o desempeño laboral. A modo de ejemplo, es posible que surjan conflictos de intereses entre la Corredora y alguno de sus integrantes cuando se presente una cualquiera de las siguientes circunstancias. a. Intereses personales o económicos directos o indirectos (a través de familiares consanguíneos o por afinidad tratándose de personas naturales o de empresas relacionadas o sus integrantes cuando se trate de personas jurídicas), o bien la existencia de vínculos de tipo comercial o Uso Público Versión 1.0 Página 4 de 8

5 económico con un cliente, proveedor, distribuidor, agente, intermediario, consultor o competidor. b. Presencia de compromisos externos directos o indirectos (a través de familiares o relacionados) como en los casos de ser miembro de un consejo de administración, contar con un segundo empleo en una empresa relacionada o no, o tener un cargo de asesor en una situación de competencia. c. Recepción de regalos, invitaciones u otros beneficios intercambiados con socios comerciales o terceros. No se entenderán conflictos de intereses las siguientes relaciones comerciales que Tanner Corredores de Bolsa de Productos S.A. mantiene vigentes a. Agente colocador de Efectos de Comercio de Tanner Servicios Financieros S.A., intermediados para clientes de la Corredora, previa instrucción de éstos, considerando que las comisiones percibidas por el respectivo Ejecutivo Comercial de la Corredora por estas operaciones, no tienen ninguna diferencia con aquellas cobradas a instrumentos con las mismas características. b. Agente distribuidor de cuotas de Fondos Mutuos de Administradoras Generales de Fondos, considerando que las inversiones de cada cliente se realizan siempre considerando las características de éste y privilegiando el interés del mismo. c. Custodio de los Fondos de Inversión Privados que administra Tanner Administradora de Fondos Privados S.A., los cuales queden a disposición de clientes de la Corredora bajo las mismas características y condiciones definidas para instrumentos de la misma familia Asignación cronológica para órdenes a Mercado. 5. DECLARACIÓN DE POLÍTICA ANTE CONFLICTOS DE INTERESES En caso de presentarse alguna situación de conflicto de interés o ante la mera posibilidad de ocurrencia de tales situaciones, la Corredora requerirá la revelación e investigación de estas circunstancias, y procederá a la aplicación de medidas correctivas adecuadas. Los intereses personales y otro tipo de consideraciones propias de los empleados de la Corredora no deben influir en su juicio profesional ni en las decisiones adoptadas cuando actúen en nombre de Tanner Corredores de Bolsa de Productos S.A. En mérito de lo indicado, los colaboradores de la Corredora deben reconocer las situaciones que impliquen o denoten un conflicto de interés, cumplir con los requisitos citados en esta Política y, en la medida de lo posible, deben, por una parte, abstenerse de realizar actos o adoptar decisiones que afecten a Tanner Corredores de Bolsa de Productos S.A. o a sus clientes, y, por la otra, informar a la Gerencia de la Corredora o a la instancia que el Directorio de la misma indique, las situaciones reales o potenciales de conflictos de intereses. Uso Público Versión 1.0 Página 5 de 8

6 En caso de dudas acerca de las normas aplicables, los colaboradores de la Corredora deberán contactar inmediatamente al Gerente General en la forma que se indica en el número 5 siguiente, de la misma con el objeto de recibir la orientación que corresponda, quién tendrá, además las facultades de determinar las situaciones en las que sea necesaria la participación del Oficial de Cumplimiento de la Corredora, la consideración de otras áreas del grupo empresaria al que pertenece la Corredora y la dictación de instrucciones o aclaraciones generales y/o complementarias y obligatorias dirigidas a todos los integrantes de la misma. 6. PROCOTOLO DE COMUNICACIÉN DE CONFLICTO DE INTERÉS Los colaboradores de la Corredora deben evitar cualquier situación que pueda dar lugar a conflictos de intereses reales o potenciales. Esto significa que los empleados deben abstenerse de realizar aquellas actividades que se inserten real o potencialmente en las circunstancias que puedan significar o signifiquen un conflicto de interés. En el caso que el conflicto de interés sea inevitable y, por tanto, deba tener lugar un acto, actividad o toma de decisión que lo produzca, el o los colaboradores que tomen conocimiento del conflicto de interés, estarán obligados a informar el hecho inmediatamente a su superior y éste a la Gerencia General, aportando toda la información relevante relacionada con el hecho, momento a partir del cual deberán seguir estrictamente las instrucciones de su superior, absteniéndose en todo caso de llevar a cabo cualquier actuación hasta que reciba nuevas instrucciones al respecto. El superior dirigirá esta información al Gerente General, quien la conocerá y resolverá. 7. IMPLEMENTACIÓN y DIFUSIÓN El Gerente General de la Corredora es el encargado de la mantención y actualización del presente manual, el cual debe ser presentado en Directorio para la aprobación de sus contenidos. El presente manual se encuentra disponible en la intranet que pone la Corredora a disposición de sus colaboradores. Una copia del presente manual se pone a disposición de los clientes en nuestra página web. 8. MONITOREO Y REVISIÓN PERIÓDICA DE LA POLÍTICA DE CONFLICTOS DE INTERESES El Gerente General fiscalizará el cumplimiento de las normas y disposiciones contenidas en el presente manual, así como también informará al Directorio, tan pronto tome conocimiento, de los incumplimientos significativos del mismo; mantendrá un registro de los eventuales conflictos de intereses que se produjeren y realizará el seguimiento de cada uno para verificar la resolución adecuada de éstos, y, revisará anualmente el presente manual proponiendo eventuales cambios Directorio de la Corredora con el objeto de actualizarlo o modificarlo según corresponda. Uso Público Versión 1.0 Página 6 de 8

7 Sin perjuicio de lo anterior, el cumplimiento de los criterios generales y específicos de inversión, así como el tratamiento de operaciones personales, y el monitoreo de la política de conflictos de intereses mencionados precedentemente, serán objeto de revisión por la Subgerencia de Cumplimiento de Tanner Servicios Financieros S.A 9. SANCIONES Y MEDIDAS DISCIPLINARIAS. La infracción de las disposiciones del presente manual, así como disposiciones legales, reglamentarias y normativas vigentes, podrá acarrear para la persona que las incumpla, las sanciones civiles, penales y/o administrativas que correspondan. Sin perjuicio de lo anterior, Tanner Corredores de Bolsa de Productos S.A., aplicará las medidas disciplinarias establecidas en el Código de Conducta vigente en caso que el incumplimiento provenga de un colaborador directo de la Corredora. Uso Público Versión 1.0 Página 7 de 8

8 Control de Versiones* Versión Descripción del cambio Realizado por Aprobado por Fecha 1.0 Generación del Departamento Riesgo Agosto Directorio Documento Operacional 2016 (*) La presente versión substituye completamente a todas las precedentes, de manera que éste sea el único documento válido de entre todos los de la serie Uso Público Versión 1.0 Página 8 de 8