EVALUACIÓN DE LA MATRIZ DE INDICADORES PARA RESULTADOS DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO CAPACITACIÓN Y COMPETITIVIDAD PARA EL TRABAJO

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1 EVALUACIÓN DE LA MATRIZ DE INDICADORES PARA RESULTADOS DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO CAPACITACIÓN Y COMPETITIVIDAD PARA EL TRABAJO DIRECCIÓN DE CAPACITACIÓN Y COMPETITIVIDAD Evaluación Socioeconómica de Programas y Proyectos, S.C.

2 Contenido I. Introducción...2 II. Evaluación...2 III. Temas de Evaluación...2 A. Características del programa... 2 B. Vinculación y Contribución del Programa... 6 C. Evaluación y Análisis de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)... 9 FIN...9 PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES D. Evaluación de Indicadores por nivel de la MIR IV. Fortalezas, Retos y Recomendaciones V. Conclusiones VI. Responsabilidades y compromisos Referencias [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 1 de 32

3 I. Introducción Como parte del proceso que el Gobierno del Estado de Nuevo León ha llevado a cabo para la implementación y consolidación de un Presupuesto basado en Resultados (PbR) y un Sistema de Evaluación del Desempeño (SED) y, en cumplimiento a la estrategia elaborada para tal fin, se realizó la Evaluación de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Capacitación y Competitividad para el Trabajo. Ello, con el propósito de identificar si dicha matriz está construida con base en la Metodología de Marco Lógico (MML), cumple con los elementos que deben conformarla y con base en este análisis, emitir las recomendaciones que se consideren pertinentes, que permitan mejorar el proceso de elaboración, diseño y contenido de la misma. II. Evaluación El análisis y evaluación de la MIR comprende la vinculación del programa presupuestario Capacitación y Competitividad para el Trabajo con los objetivos de planeación estatal y programas sectoriales que se deriven de éste, la evaluación de la lógica vertical y horizontal de la misma, así como de los indicadores que miden el desempeño que corresponde a cada uno de los niveles que la conforman. Las preguntas que conforman esta Evaluación son respondidas a través de un sistema binario (1=Cumple; 0=No Cumple), de acuerdo a la importancia de cada uno de los elementos de la MIR, cuya ponderación se presenta de manera anexa. III. Temas de Evaluación A. Características del programa El Programa Capacitación y Competitividad para el Trabajo es llevado a cabo por la Dirección de Capacitación y Competitividad, quien tiene como misión: Promover la competitividad de las empresas de Nuevo León por medio de la capacitación de personal, la evaluación de competencias laborales y el apoyo al desarrollo de una cultura laboral acorde con las necesidades de la economía de Nuevo León. Objetivo Central del Programa [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 2 de 32

4 El Programa Capacitación y Competitividad para el Trabajo tiene como objetivo central que los trabajadores y empleadores del Estado de Nuevo León cuenten con un centro de capacitación que coadyuve en el desarrollo de habilidades para promover e incrementar su productividad. Tal objetivo se pretende lograr por medio de la prestación de los siguientes servicios 1 : Capacitación para dirigentes sindicales Desarrollo de competencia laboral Promoción del desarrollo empresarial y, Consultoría a PyMEs Población La cobertura de población que el Programa tiene identificada es la siguiente: Potencial.- Los trabajadores y empleadores del Estado de Nuevo León. Objetivo.- Los trabajadores y empleadores del Estado de Nuevo León. Atendida.- Los trabajadores y empleadores del Estado de Nuevo León que se beneficien con los servicios de la Dirección de Capacitación y Competitividad. Con base en los datos presentados en el Programa Operativo Anual de la Secretaría del Trabajo, durante el periodo comprendido entre el 1 de enero al 31 de diciembre de 2013, el Programa presenta la siguiente relación de beneficiarios: Nombre del Indicador Valor Actual Líderes sindicales atendidos por capacitación 8,486 Personas capacitadas 19,658 Vinculación a la Planeación Estratégica De acuerdo con las funciones que la Dirección de Capacitación y Competitividad desarrolla, el Programa se encuentra en concordancia con el eje Generación de Riqueza del Plan Estatal de Desarrollo , específicamente con el objetivo 6.3.4: Apoyo al empleo, la productividad, la capacitación y las relaciones laborales armónicas. 1 [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 3 de 32

5 Asimismo y con base en los bienes y servicios que el Programa proporciona a la ciudadanía, relacionados con capacitación, desarrollo empresarial y consultoría en materia laboral; éste se encuentra directamente relacionado con las siguientes líneas de acción del PED: Gestionar mayores volúmenes de recursos para ampliar el alcance de las acciones de capacitación para y en el trabajo. Ampliar la cobertura de los servicios de capacitación hacia regiones que carecen y requieren de estos servicios. Impulsar la creación de un sistema de certificación de competencias laborales para el trabajo que favorezcan la empleabilidad de los trabajadores. Problemática Causas La principal situación de fondo que, dentro del Programa Sectorial Mercado de Trabajo y Justicia Laboral, se identifica como origen del problema central que el Programa pretende resolver, es que las exigencias de productividad, calidad y seguridad demandan del recurso humano mayor versatilidad y movilidad. Sin embargo, el no contar con documentos que acrediten la versatilidad laboral de los trabajadores, provoca la disminución en la movilidad laboral, carencia de mano de obra y mente especializada y aumento del desempleo. Estas circunstancias se traducen en las siguientes causas inmediatas del problema central que se pretende resolver a través del Programa: Que los agentes involucrados en los conflictos laborales no están suficientemente sensibilizados y capacitados sobre la importancia de llegar a acuerdos que beneficien a los sectores productivos en su conjunto. Que no haya suficiente mano y mente de obra especializada para los trabajos que la requieren. Que las empresas tengan un bajo nivel de desarrollo. Que las PyMEs no cuenten con suficientes recursos en cuanto al conocimiento, estrategias comerciales, marketing, los medios para implementar un sano ambiente laboral, etc. Efectos La prevalencia de una situación que se caracteriza, entre otras cosas, por recursos humanos con un bajo nivel de productividad, provoca las siguientes consecuencias inmediatas: los trabajadores actualmente tienen dificultades para encontrar o mejorar su empleo, ya que el mercado laboral exige habilidades, destrezas y conocimientos probados de su fuerza laboral; por lo que es necesario que cuenten con un documento que los acredite como [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 4 de 32

6 competentes. Esto se logra con la certificación de competencias laborales (citado textualmente del Programa Sectorial Mercado de Trabajo y Justicia Laboral). También, conforme al citado documento: para seguir siendo la mejor entidad para la creación de empleos, es importante conservar la paz laboral, en este sentido es necesario brindar una mayor capacitación a los funcionarios y empleados responsables de la conciliación laboral, para que, con base en un sistema de calidad, puedan brindar un servicio integral. Aunado a lo anterior, se esperaría que la paz laboral se ponga en riesgo, como resultado de una baja movilidad laboral o, en otras palabras, una baja capacidad de los trabajadores para encontrar oportunidades y/o mejores condiciones laborales. Por otra parte, la baja productividad se traduciría en una menor competitividad por parte de las empresas del estado, lo cual tendría repercusiones en el desarrollo de la entidad a través de la disminución en el nivel generalizado de ingresos, así como en la generación de empleo e incluso, en la capacidad de atraer inversión. Las consecuencias recién enlistadas se traducen, en última instancia, en la dificultad de que se cumpla con el principal objetivo planteado en el Programa Sectorial de Desarrollo Económico y Regional, que consiste en incrementar la productividad por persona, tanto como sea posible, durante todo un período a largo plazo de planificación prospectiva y, de modo más específico, que en 2015, Nuevo León cuente con un ambiente propicio para la generación de empleos, que se respeten los derechos de los trabajadores y empleadores, se mantenga la paz laboral, impulsando la capacitación y certificación de competencias de la fuerza productiva, así como su seguridad y salud en el trabajo, para incrementar su competitividad y productividad. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 5 de 32

7 B. Vinculación y Contribución del Programa 1. El Programa está alineado y/o vinculado con algún objetivo del eje de política pública del PED? Respuesta = SI El Programa Presupuestario Capacitación y Competitividad para el Trabajo se encuentra alineado al Eje de política pública del Plan Estatal de Desarrollo Generación de Riqueza, en su objetivo estratégico Apoyo al empleo, la productividad, la capacitación y las relaciones laborales armónicas ; que tiene como objetivo general: Incrementar la productividad y la competitividad del aparato productivo, a través de la vinculación laboral, la capacitación y la conciliación, de acuerdo a las disposiciones jurídicas en materia laboral. A su vez y conforme a las funciones que desarrolla la Dirección de Capacitación y Competitividad, éste Programa se encuentra asociado a la siguiente estrategia que de este objetivo se deriva y respectivas líneas de acción: Estrategia 3.- Impulsar la capacitación para y en el trabajo. Líneas de Acción: Gestionar mayores volúmenes de recursos para ampliar el alcance de las acciones de capacitación para y en el trabajo. Ampliar la cobertura de los servicios de capacitación hacia regiones que carecen y requieren de estos servicios. Impulsar la creación de un sistema de certificación de competencias laborales para el trabajo que favorezcan la empleabilidad de los trabajadores. 2. El Programa está alineado y/o vinculado con algún objetivo sectorial o especial? Respuesta = SI El Programa Presupuestario Capacitación y Competitividad para el Trabajo se encuentra alineado al Programa Sectorial Mercado de Trabajo y Justicia Laboral, que tiene como objetivo general, la Promoción y desarrollo de políticas, programas y acciones que permitan consolidar en el Estado una cultura laboral que impulse la productividad y la competitividad para el mejoramiento de las condiciones de vida de los trabajadores, en un clima de armonía y respeto entre los factores de la producción; específicamente en su objetivo estratégico 7.1.3: Impulsar la capacitación para y en el trabajo. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 6 de 32

8 Asimismo, este Programa se encuentra asociado a la siguientes estrategias que de este objetivo se derivan y respectivas líneas de acción: Estrategia 1.- Gestionar mayores volúmenes de recursos para ampliar el alcance de las acciones de capacitación para y en el trabajo. Líneas de Acción: Apoyo a la competitividad de las micro, pequeñas y medianas empresas a través de consultoría basada en diagnósticos focalizados en la problemática que enfrentan. Brindar servicios de consultoría en sistemas de calidad y mejora continua para acelerar procesos de certificación a PYMES. Estrategia 2.- Ampliar la cobertura de los servicios de capacitación hacia regiones que carecen y requieren de estos servicios. Líneas de Acción: Ampliar los servicios de capacitación administrativa y desarrollo gerencial a proveedores de clusters y grandes empresas. Fortalecer los Diplomados y Seminarios a líderes sindicales con información gubernamental de programas y prestaciones sociales. Ampliar la capacitación técnica para facilitar la reconversión de los trabajadores a los nuevos requerimientos del mercado laboral. Ampliar el servicio de capacitación través de unidades móviles. Arrancar el programa de Capacitación a distancia. Iniciar actividades en nuevos planteles (Allende). Ampliar la oferta educativa en sectores económicos que lo demanden. Diversificar la oferta educativa hacia los oficios. Desarrollar un programa de atención a grupos vulnerables para el fortalecimiento de sus capacidades laborales. Iniciar una incubadora de empresas. Estrategia 3.- Impulsar la creación de un sistema de certificación de competencias laborales para el trabajo que favorezca la empleabilidad de los trabajadores. Líneas de Acción: Rediseñar los esquemas de capacitación para facilitar la certificación y evaluación de competencias laborales para la formación de un capital humano en función de las nuevas necesidades económicas y sociales que enfrenta el aparato productivo estatal. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 7 de 32

9 Crear una Entidad Certificadora y evaluadora de competencias laborales. Desarrollar un programa de fomento a la cultura de la certificación de competencias laborales. Desarrollar un catálogo de normas y estándares de competencia laborales en áreas demandadas por el sector productivo en el Estado. Elaborar un instrumento de Diagnóstico de Necesidades de Certificación (DNC). Integrar comités de gestión por áreas productivas. Elaborar las Normas Técnicas de Competencia Laboral (NTCL) y los Estándares de Competencias (EC) que requiera el Sector productivo del Estado. Ofertar la Capacitación con la Certificación. Impulsar el reconocimiento oficial a las competencias ocupacionales. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 8 de 32

10 C. Evaluación y Análisis de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) En esta sección se evaluará y analizará si la MIR del programa presupuestario Capacitación y Competitividad para el Trabajo está construida a partir de la Metodología de Marco Lógico, si está relacionada y diseñada de acuerdo al problema y/o necesidad que se espera resolver con la ejecución del programa (Fin y Propósito), así como su lógica interna; es decir, la relación de causa efecto que existe entre los diferentes niveles de la matriz, la definición de objetivos, indicadores y metas y la evaluación de los resultados esperados en cada nivel de la misma. Lógica Vertical y Horizontal de la MIR FIN 3. La sintaxis del resumen narrativo del objetivo de FIN es correcta y cumple con las siguientes características? a. Se identifica claramente la contribución del programa al logro de un objetivo estratégico de orden superior con el que está alineado, ya sea del Programa Estatal de Desarrollo (PED), Sectorial o especial? b. El resumen narrativo utiliza las palabras mediante / a través para hacer referencia a la solución del problema? Sintaxis: Contribuir a (objetivo superior) mediante (complemento = Propósito u objetivo central del programa) c. El resumen narrativo especifica cómo se logrará la solución al problema? Respuesta = SI El resumen narrativo del objetivo de Fin Contribuir al apoyo del empleo, la productividad, capacitación y las relaciones laborales armónicas mediante la capacitación de los trabajadores para desempeñar sus funciones con productividad define claramente la contribución del Programa presupuestario Capacitación y Competitividad para el Trabajo al objetivo estratégico del eje rector Generación de Riqueza del PED (Apoyo al empleo, la productividad, la capacitación y las relaciones laborales armónicas); cumple con la sintaxis establecida a este nivel (Contribuir a <objetivo estratégico de orden superior al cual se vincula el Programa> mediante <objetivo central del programa>) y especifica cómo se logrará la solución al problema (capacitación de los trabajadores para desempeñar sus funciones con productividad). 4. El (los) indicador (es) de Fin permite (n) conocer lo siguiente: a. Dar seguimiento de los avances y evaluar si el programa contribuye al logro de un objetivo estratégico de orden superior con el que esté alineado (Objetivo de la Dependencia, del Sector o del PED)? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 9 de 32

11 b. Identificar y medir el impacto final que tendrá el programa? Respuesta = NO Se considera que los indicadores definidos a nivel de Fin (1. Índice de cumplimiento de meta de crecimiento del empleo formal y 2. Porcentaje del logro de las metas de capacitación a empleados y trabajadores), no permite evaluar la contribución del Programa al objetivo estratégico al cual se encuentra vinculado; toda vez que el tipo de ambos indicadores es de gestión que solamente relaciona lo realizado respecto de lo programado (meta anual). Cabe señalar que, con base en el método de cálculo formulado para el 1 indicador, éste representa un Porcentaje de, más NO Índice de. Por tal motivo, recomienda incluir, al menos, un indicador estratégico, preferentemente de eficacia, mediante el cual, sea posible evaluar la contribución del Programa al logro del objetivo estratégico y/o evolución del impacto, con la ejecución del Programa, por ejemplo: Tasa de crecimiento de empleos formales = ((N de empleos formales en t / N de empleos formales en t-1)-1)*100, o bien, Porcentaje de personas, o empleados y trabajadores, capacitados = (Total de personas capacitadas / Total de empleados y trabajadores registrados en el Estado)* El (los) indicador (es) de Fin cumple (n) con las siguientes características? a. Las propiedades conocidas como SMART: Es (son) claro (s)? No Es (son) relevante (s)? No Es (son) económico (s)? Es (son) monitoreable (s)? b. Cuenta (n) con una ficha técnica que contenga los elementos que lo (s) componen: Nombre Definición Tipo Dimensión Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos No c. El método de cálculo del (los) indicador (es) de FIN cumple con las siguientes características: Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 10 de 32

12 d. El tipo del (los) indicador (es) a este nivel es preferentemente estratégico y su dimensión es de eficacia? No e. La unidad de medida del (los) indicador (es) corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? f. La periodicidad del (los) indicador (es) permite (n) contar con al menos una medición sexenal y/o anual? No g. El (los) indicador (es) cuenta (n) con línea base? Los indicadores definidos para evaluar el objetivo de Fin (Índice de meta de crecimiento del empleo formal y Porcentaje del logro de las metas de capacitación a empleados y trabajadores) son económicos y monitoreables; sin embargo, se considera que no son lo suficientemente claros, ni relevantes, ya que, son indicadores de gestión (tipo no recomendado a este nivel) que solamente relacionan lo realizado respecto de lo programado y no permite evaluar la contribución del programa al objetivo estratégico al cual se encuentran vinculados. Aún cuando su método de cálculo está correctamente formulado y utiliza expresiones aritméticas que representan una relación de variables, cabe señalar que de acuerdo a éstos, el nombre del 1 indicador debería expresarse como Porcentaje de, en lugar de Índice de. Adicionalmente, se observa que la MIR no cuenta con toda la información cuantitativa y cualitativa que integran los indicadores; información necesaria para evaluar la evolución del impacto del Programa; por lo que se recomienda incorporar la información faltante. Asimismo, se sugiere que la frecuencia de medición del indicador sea mayor a la establecida (semestral y trimestral), conforme a la periodicidad recomendada a este nivel (sexenal o anual). 6. Con la intención de evaluar el objetivo de FIN, se incorporan los medios de verificación que contengan la siguiente información, que permita obtener los datos requeridos para el cálculo del (los) indicador (es) definido (s)? a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? Los medios de verificación descritos a este nivel cumplen con los elementos mínimos necesarios para obtener del cálculo de los indicadores definidos para evaluar el objetivo de Fin y contienen la siguiente información: Nombre del registro, reporte, informe Indicador de gestión de programas sectoriales publicado en para el 1 indicador y Reporte de resultados de la DCyC publicado en para el 2 indicador, la frecuencia de emisión es Semestral y Trimestral respectivamente y, el área emisora y/o responsable de la información es la Secretaría del Trabajo. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 11 de 32

13 7. El nivel de FIN incorpora supuestos que contengan las siguientes características? a. La redacción del supuesto está expresada en términos positivos? b. La redacción del supuesto expresa el (los) riesgo (s) o condición (es) (externa) que enfrenta el programa y qua está (n) fuera de su control? c. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) tiene (n) una probabilidad razonable de ocurrencia? d. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) es (son) susceptible (s) de ser solventada para el cumplimiento del objetivo de FIN? e. Es (son) lo suficientemente preciso (s) para estar en posibilidad de ser monitoreado (s)? Respuesta = NO Se considera que el supuesto diseñado a nivel de Fin El impacto de los factores macroeconómicos adversos no afectan de manera significativa a Nuevo León no cumple con la 1ª característica; toda vez que expresa una condición de manera negativa; razón por la cual se recomienda modificar su redacción, de manera que ésta sea expresada en términos positivos. Por ejemplo: Existe estabilidad en las condiciones macroeconómicas de Nuevo León a pesar de factores adversos. PROPÓSITO 8. La sintaxis del resumen narrativo del objetivo de PROPÓSITO es correcta y cumple con las siguientes características? a. Como sujeto de la oración, se identifica claramente la población objetivo o área de enfoque? b. El verbo de la oración está expresado en tiempo presente? c. El complemento de la oración establece claramente el resultado que se espera lograr mediante la ejecución del programa? Respuesta = SI Se considera que el resumen narrativo de Propósito cumple con la sintaxis establecida a este nivel: Sujeto = Población objetivo (Los trabajadores y empleadores del Estado de nuevo León) + verbo en tiempo presente (cuentan) + complemento = resultado que se espera alcanzar con la ejecución del Programa (desarrollo de habilidades para promover e incrementar la productividad mediante su capacitación). 9. El objetivo de PROPÓSITO expresa claramente el efecto directo esperado sobre la población objetivo o área de enfoque y/o la aportación específica (resultado esperado) a la solución del problema identificado por el programa? Respuesta = SI [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 12 de 32

14 El objetivo de Propósito Los trabajadores y empleadores del Estado de Nuevo León cuentan con un centro de capacitación que coadyuve en el desarrollo de habilidades para promover e incrementar su productividad describe claramente el efecto esperado sobre la población objetivo (desarrollo de habilidades para incrementar la productividad de trabajadores y empleadores). 10. Se cuenta con al menos un indicador que permita conocer lo siguiente? El cambio producido en la población objetivo, atribuible a la ejecución del programa El resultado que espera alcanzar el programa Respuesta = SI De los dos indicadores definidos a nivel de Propósito: 1. Índice de productividad estatal con relación a la media nacional y 2. Porcentaje de satisfacción del cliente, solamente el 1 permite medir la evolución del resultado que espera alcanzar el programa; aunque, con base en el método de cálculo formulado para el mismo, se recomienda anteponer la expresión Porcentaje de en el nombre de éste, en lugar de Índice de, así como revisar si la dimensión establecida es de eficacia, o en realidad es de eficiencia. En lo que respecta al 2 indicador, se considera NO adecuado para evaluar el objetivo de Propósito; toda vez que su dimensión es de calidad y por tanto, es más conveniente trasladarlo a nivel de Componentes y sustituirlo o definir a este nivel, un indicador que mida la cobertura del Programa o que relacione la población (empleados, trabajadores y líderes sindicales) certificados respecto de los capacitados, entre otros. Adicionalmente, se identifica que las variables que lo integran son iguales; por lo que es necesario modificarlas, a fin de que efectivamente permitan evaluar el nivel de satisfacción de la población beneficiada, respecto de los bienes y servicios proporcionados por el Programa. Por ejemplo: Porcentaje de satisfacción del cliente = (N de clientes satisfechos con los resultados de evaluación de cursos / total de clientes evaluados)*100 o bien, Promedio de resultado de evaluación de cursos = (Sumatoria de resultados de evaluación de cursos / Sumatoria de evaluaciones aplicadas). 11. El (los) indicador (es) de PROPÓSITO cumple (n) con las siguientes características? a. Las propiedades conocidas como SMART: Es (son) claro (s)? No Es (son) relevante (s)? No Es (son) económico (s)? Es (son) monitoreable (s)? b. Cuenta (n) con una ficha técnica que contenga los elementos que lo (s) componen: Nombre Definición Tipo Dimensión [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 13 de 32

15 Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos No c. El método de cálculo del (los) indicador (es) de PROPÓSITO cumple con las siguientes características: Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? d. El tipo del (los) indicador (es) a este nivel es preferentemente estratégico y su dimensión es de eficacia y/o eficiencia? e. La unidad de medida del (los) indicador (es) corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? f. La periodicidad del (los) indicador (es) permite (n) contar con al menos una medición anual y/o semestral? No g. El (los) indicador (es) cuenta (n) con línea base? El 1 indicador definido para evaluar el objetivo de Propósito es claro, relevante, económico y monitoreable y, aún cuando su método de cálculo está correctamente formulado y utiliza expresiones aritméticas que representan una relación de variables; sin embargo y, con base en éste, su nombre debe especificar la relación aritmética que en realidad representa; es decir: iniciar como Porcentaje de, en lugar de Índice de. Cuenta con gran parte de los elementos que lo integran, incluyendo línea base, aunque se cree que su dimensión es de eficiencia, más que de eficacia. Su frecuencia de medición es la recomendada a este nivel (semestral). En cuanto al 2 indicador y como ya se mencionó en la respuesta a la pregunta anterior, su dimensión es de calidad y, por tanto, es más adecuado para evaluar el Componente de la MIR; toda vez que mide el nivel de satisfacción del servicio proporcionado por el Programa. Adicionalmente, es conveniente modificar las variables que lo relacionan en congruencia con el nombre del mismo y su frecuencia de medición (trimestral) NO es la recomendada a este nivel (anual o semestral). 12. Se incorporan los medios de verificación suficientes y necesarios para obtener los datos requeridos para el cálculo del (los) indicador (es) definido (s), que permitan evaluar el objetivo de PROPÓSITO y contengan, al menos, la siguiente información? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 14 de 32

16 a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? Los medios de verificación descritos a este nivel cumplen con los elementos mínimos necesarios para la obtención del cálculo de los indicadores definidos para evaluar el objetivo de Propósito; es decir, el nombre de los informes y/o reportes es Reporte interno con información del INEGI y STyPS e Índice global de productividad laboral de la economía publicado por el INEGI y la STyPS en: de las variables del 1 indicador y Reporte de resultados de la DCyC publicado en para el 2 indicador; la frecuencia de emisión es semestral y trimestral, respectivamente y el área emisora y/o responsable de la información es la Secretaría del Trabajo, así como STyPS-INEGI (para la segunda variable del 1 indicador). 13. El nivel de PROPÓSITO incorpora supuestos que contengan las siguientes características? a. La redacción del supuesto está expresada en términos positivos? b. La redacción del supuesto expresa el (los) riesgo (s) o condición (es) (externa) que enfrenta el programa y qua está (n) fuera de su control? c. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) tiene (n) una probabilidad razonable de ocurrencia? d. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) es (son) susceptible (s) de ser solventada para el cumplimiento del objetivo de PROPÓSITO? e. Es (son) lo suficientemente preciso (s) para estar en posibilidad de ser monitoreado (s)? f. Se considera (n) suficiente (s) y necesario (s) para el logro del objetivo propuesto y que la ejecución del programa contribuya al logro de un objetivo de orden superior? El supuesto diseñado a este nivel el PIB del estado se mantiene en crecimiento, está redactado en términos positivos; expresa una condición externa (fuera del control del programa), que tiene probabilidad de ocurrencia, es susceptible de ser solventada para el cumplimiento del objetivo propuesto y es lo suficientemente preciso para ser monitoreado. COMPONENTES 14. Los COMPONENTES de la matriz de indicadores para resultados especifican claramente cuáles son los bienes y/o servicios públicos que debe producir o entregar el programa durante su ejecución para cumplir con su Propósito? Respuesta = SI [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 15 de 32

17 Aún cuando el único Componente diseñado en la MIR especifica el servicio que debe entregar el Programa durante su ejecución, para estar en posibilidad de cumplir con el Propósito definido; sin embargo, su redacción NO es lo suficientemente clara (Las empresas de Nuevo León incrementan su productividad capacitando a trabajadores y líderes sindicales); toda vez que está expresada como el objetivo que pretende alcanzar el Programa, más que el servicio que ofrece. 15. La sintaxis del resumen narrativo de los COMPONENTES es correcta y cumple con las siguientes características? a. El sujeto de la oración se refiere a los productos terminados y/o servicios proporcionados para el logro del Propósito del programa? No b. La oración contiene un verbo en pasado participio que permita relacionar los bienes y servicios producidos por el programa? No Se considera que el resumen narrativo del único Componente diseñado en la MIR NO cumple con la sintaxis establecida a este nivel, toda vez que el sujeto de la oración hace referencia a Las empresas de Nuevo León NO a los servicios proporcionados por el Programa para el logro del Propósito (Capacitación a trabajadores y líderes sindicales) y el verbo de la oración está expresado en tiempo presente, seguido del sujeto, más NO en pasado participio para relacionar el servicio diseñado (incrementan). Por tal motivo, se recomienda modificar su redacción conforme a la sintaxis establecida a este nivel. Por ejemplo: Capacitación a trabajadores y líderes sindicales para incrementar su productividad ofrecida o impartida. 16. Se considera que los COMPONENTES diseñados, son los suficientes y necesarios para el logro del Propósito? Respuesta = SI Aún cuando el único Componente descrito en la MIR (Las empresas de Nuevo León incrementan su productividad capacitando a trabajadores y líderes sindicales) representa el producto y/o servicio necesario para el logro del Propósito; no obstante, se cuestiona si éste es en realidad el único servicio otorgado por el Programa o también ofrece asesorías. 17. Los indicadores definidos para cada COMPONENTE permiten medir si los bienes y/o servicios producidos y/o entregados por el programa a los beneficiarios se realizan en la cantidad y calidad necesaria, de acuerdo con los resultados esperados? Respuesta = SI El indicador definido para el único Componente (Porcentaje del logro de las metas de capacitación a líderes y trabajadores) permite medir el avance en cuanto a la cantidad de servicios proporcionados por el Programa; no obstante, cabe señalar que el tipo de éste es de gestión, no estratégico y su dimensión es de eficacia, no eficiencia. Adicionalmente, a este nivel se [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 16 de 32

18 recomienda incluir, al menos un indicador de calidad, que permita conocer los atributos o características de los productos o servicios otorgados o bien, el nivel de satisfacción de la población beneficiada con respecto de los servicios recibidos. En consecuencia, se recomienda definir un indicador de calidad, o bien, como se comentó anteriormente, utilizar a este nivel, el 2 indicador propuesto para Propósito, con las modificaciones recomendadas, relativas a la modificación, tanto en el nombre, como en el método de cálculo del mismo. 18. Los indicadores definidos para cada COMPONENTE cumplen con las siguientes características? a. Las propiedades conocidas como SMART: Son claros? Son relevantes? Son económicos? Son monitoreables? b. Cuentan con una ficha técnica que contenga los elementos que los componen? Nombre Definición Tipo Dimensión Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos No c. El método de cálculo de los indicadores de cada COMPONENTE cumple con las siguientes características: Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? d. Se incluye al menos un indicador de calidad que permita conocer el nivel de satisfacción de los beneficiarios? No e. La unidad de medida de los indicadores corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? f. La periodicidad de los indicadores permite contar con al menos una medición semestral y/o trimestral? g. Los indicadores cuentan con línea base? El indicador definido para evaluar el único Componente de la MIR es claro, relevante, económico y monitoreable; su método de cálculo está correctamente formulado y utiliza expresiones [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 17 de 32

19 aritméticas que representan una relación de variables. Contiene gran parte de la información cualitativa y cuantitativa que lo integra, incluyendo la línea base. Su frecuencia de medición (trimestral) es la recomendada a este nivel; sin embargo, NO se incluye un indicador de calidad que permita conocer el nivel de satisfacción de los beneficiarios. 19. Se incorporan los medios de verificación suficientes y necesarios para obtener los datos requeridos para el cálculo de los indicadores definidos, que permitan evaluar el objetivo de cada COMPONENTE y contengan, al menos, la siguiente información? a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? Los medios de verificación descritos a este nivel cumplen con los elementos mínimos necesarios para la obtención del cálculo del indicador definido para evaluar el único Componente; es decir, el nombre del reporte es Reporte de resultados de la DCyC publicado en su frecuencia de emisión es trimestral y el área emisora y/o responsable de la información es la Secretaría del Trabajo. 20. El nivel de COMPONENTES incorpora supuestos que contengan las siguientes características? a. La redacción del supuesto está expresada en términos positivos? b. La redacción del supuesto expresa el (los) riesgo (s) o condición (es) (externa) que enfrenta el programa y qua está (n) fuera de su control? c. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) tiene (n) una probabilidad razonable de ocurrencia? d. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) es (son) susceptible (s) de ser solventada para el cumplimiento del objetivo? e. Es (son) lo suficientemente preciso (s) para estar en posibilidad de ser monitoreado (s)? f. De cumplirse el supuesto definido a este nivel, es posible alcanzar el Propósito? Respuesta = SI El supuesto diseñado para el único Componente de la MIR (Las empresas y sindicatos responden positivamente a la promoción de los cursos) está redactado en términos positivos; expresa una condición externa (fuera del control del programa) con probabilidad de ocurrencia, susceptible de ser solventada para el logro del objetivo propuesto y es lo suficientemente preciso para ser monitoreado. ACTIVIDADES [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 18 de 32

20 21. El resumen narrativo de las ACTIVIDADES de la matriz de indicadores para resultados contiene las siguientes características? a. Detalla claramente todas las acciones necesarias para producir los bienes y/o servicios (componentes) que debe producir o entregar el programa? No b. Las actividades están agrupadas o estructuradas de manera que permitan identificar a que componente corresponden? Las Actividades descritas en la MIR y que a continuación se enlistan, están agrupadas de manera que pueden ser identificadas al único Componente de la MIR; sin embargo, se considera que no detallan claramente todas las acciones necesarias para producirlo (bien y/o servicio que el Programa proporciona), ya que se identifican acciones que pueden incidir en el proceso. A1.1 Capacitar a empleados y trabajadores A1.2 Capacitar a líderes sindicales 22. La sintaxis del resumen narrativo de las ACTIVIDADES es correcta y cumple con la siguiente característica? a. El inicio de la oración contiene un sustantivo derivado de un verbo (acción), acompañado de un complemento, que permita relacionarse con los componentes del programa? Respuesta = NO El resumen narrativo de las Actividades descritas NO cumple con la sintaxis establecida a este nivel; ya que, aún cuando complemento de la oración corresponde a los elementos necesarios para la producción del servicio que se relaciona con el único Componente; sin embargo, el inicio de la oración NO contiene un sustantivo derivado de un verbo, sino un verbo en infinitivo (Capacitar); por lo que se recomienda modificar su redacción, conforme a la sintaxis establecida. Por ejemplo: ACTIVIDAD ESTABLECIDA ACTIVIDAD PROPUESTA A1.1 Capacitar a empleados y trabajadores Capacitación a empleados y trabajadores A1.2 Capacitar a líderes sindicales Capacitación a líderes sindicales 23. Se considera que las ACTIVIDADES descritas son las suficientes y necesarias para producir cada uno de los Componentes propuestos. Respuesta = NO Se considera que las Actividades descritas en la MIR Capacitación y Competitividad para el Trabajo" (A1.1 Capacitar a empleados y trabajadores y A1.2 Capacitar a líderes sindicales), no representan todas las tareas (acciones) suficientes y necesarias para producir el único Componente diseñado; toda vez que, podrían existir acciones adicionales o complementarias que puedan incidir en el proceso para la obtención del servicio proporcionado por el Programa. Por ejemplo: [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 19 de 32

21 Detección de necesidades, Planeación y Organización de talleres o cursos de capacitación, Promoción de cursos, registro de asistentes (creación de padrón de beneficiarios), evaluación de competencias laborales, emisión y entrega de certificaciones, entre otras (acciones sugeridas, tanto para las capacitaciones de los empleados y trabajadores, como las dirigidas a los líderes sindicales). 24. Los indicadores definidos para cada ACTIVIDAD permiten medir el esfuerzo administrativo aplicado a las actividades principales y a los insumos para obtener los bienes y servicios? Respuesta = SI Los indicadores definidos para las Actividades del único Componente de la MIR (A1.1 Porcentaje del logro de las metas a capacitar a empleados y trabajadores y A1.2 Porcentaje del logro de las metas de capacitación a líderes) permiten dar seguimiento a la mismas; sin embargo, es necesario incorporar el símbolo aritmético *100 en el método de cálculo formulado para el 1 indicador, a fin de obtener, con base en el nombre del mismo, el resultado que se pretende evaluar. Asimismo, se considera que el tipo de ambos es de gestión, no estratégico y la dimensión del correspondiente a la 2ª Actividad es de eficacia, no de eficiencia. 25. Los indicadores definidos para cada ACTIVIDAD cuentan con las siguientes características? a. Las propiedades conocidas como SMART: Son claros? Son relevantes? Son económicos? Son monitoreables? b. Una ficha técnica que contenga los elementos que los componen: Nombre Si Definición Tipo Dimensión Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos No c. El método de cálculo de los indicadores de cada ACTIVIDAD cumple con las siguientes características: Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? No [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 20 de 32

22 Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? d. La unidad de medida de los indicadores corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? e. La periodicidad de los indicadores permite contar con al menos una medición trimestral y/o mensual? f. Los indicadores cuentan con línea base? S Los indicadores definidos para evaluar las Actividades del único Componente son relevantes, económicos y monitoreables; el método de cálculo del correspondiente a la 2ª Actividad está correctamente formulado y utilizan expresiones aritméticas que representan una relación de variables; sin embargo, en el formulado para el 2, carece del símbolo aritmético *100, lo que impide obtener el resultado de lo que se pretende evaluar; por lo que es necesario incorporar este símbolo; así como toda la información cualitativa y cuantitativa faltante en ambos indicadores. Cabe señalar que la frecuencia de medición de ambos indicadores (trimestral) es la recomendada a este nivel. 26. Se incorporan los medios de verificación suficientes y necesarios para obtener los datos requeridos para el cálculo de los indicadores definidos, que permitan evaluar el objetivo de cada ACTIVIDAD y contengan, al menos, la siguiente información? a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? Respuesta = SI Los medios de verificación descritos a este nivel cumplen con los elementos mínimos necesarios para la obtención del cálculo de los indicadores definidos para evaluar las dos Actividades descritas para el único Componente; es decir, se indica el nombre o título de la fuente de información: Reporte de resultados de la DCyC publicado en su frecuencia de emisión es Trimestral y el área responsable de la emisión es la Secretaría del Trabajo. 27. El nivel de ACTIVIDAD incorpora supuestos que contengan las siguientes características? a. La redacción del supuesto está expresada en términos positivos? b. La redacción del supuesto expresa el (los) riesgo (s) o condición (es) (externa) que enfrenta el programa y qua está (n) fuera de su control? c. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) tiene (n) una probabilidad razonable de ocurrencia? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 21 de 32

23 d. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) es (son) susceptible (s) de ser solventada para el cumplimiento del objetivo? e. Es (son) lo suficientemente preciso (s) para estar en posibilidad de ser monitoreado (s)? f. De cumplirse el supuesto definido a este nivel, es posible el logro de cada COMPONENTE? Respuesta = NO Se considera que el supuesto diseñado para las dos Actividades descritas en la MIR: Los programas de austeridad del Gobierno del Estado no afectan de manera significativa la operación de la DCyC NO cumple con las características descritas para la elaboración de supuestos; toda vez que está redactado de manera negativa y además, condiciona la operación del Programa a las medidas o ajustes presupuestales gubernamentales, condición NO recomendable para establecer como supuesto y NO se relacionan con el indicador y objetivo propuesto para cada Actividad. Derivado de lo anterior, se recomienda incorporar nuevos supuestos, que cumplan con las características establecidas; es decir, estén redactados en términos positivos, representan riesgos o condiciones que enfrenta el Programa que están fuera de su control, NO condicionantes a medidas presupuestales (disponibilidad de recursos), tengan probabilidad de ocurrencia, sean susceptibles de ser solventadas para el logro de la Actividad a la que corresponden (se relacionen con la misma), lo suficientemente precisos para ser monitoreados y sean diferentes a los establecidos en cualquier otro nivel de la MIR. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 22 de 32

24 D. Evaluación de Indicadores por nivel de la MIR Se presenta a continuación, un cuadro resumen de los indicadores definidos para evaluar el logro de los objetivos de cada nivel que integra la Matriz de Indicadores para Resultados Capacitación y Competitividad para el Trabajo, que contiene una valoración de los elementos que los conforman, así como las recomendaciones que se emiten para los mismos: Tabla 1. Evaluación de Indicadores por Nivel (parte 1) Nombre del Programa: Capacitación y Competitividad para el Trabajo Dependencia/Entidad: Secretaría del Trabajo Unidad Responsable: Dirección de Capacitación y Competitividad Nivel de Objetivo Fin Propósito Nombre del Indicador Método de Cálculo Definición Claro Relevante Económico Monitoreable Adecuado Tipo Frecuencia de Medición Índice de cumplimiento de meta de crecimiento del empleo formal No No Estratégico / Semestral Porcentaje del logro de las metas de capacitación a empleados y trabajadores No No Gestión / Trimestral Índice de productividad estatal con relación a la media nacional Estratégico / Semestral Porcentaje de satisfacción cliente No No Estratégico / Trimestral Nivel de Objetivo Componente 1 Nombre del Indicador Porcentaje del logro de las metas capacitación a líderes y trabajadors Tabla 1. Evaluación de Indicadores por Nivel (parte 2) Método de Definición Claro Relevante Económico Monitoreable Adecuado Cálculo Tipo Unidad de Medida Estratégico / Trimestral Nivel de Objetivo Actividad 1.1 Actividad 1.2 Nombre del Indicador Porcentaje del logro de las metas a capacitar a empleados y trabajador Porcentaje del logro de las metas de capacitación a líderes Tabla 1. Evaluación de Indicadores por Nivel (parte 3) Método de Definición Claro Relevante Económico Monitoreable Adecuado Cálculo Tipo Unidad de Medida Estratégico / Trimestral Estratégico / Trimestral Recomendaciones: Definir, al menos, un indicador estratégico a nivel de Fin, preferentemente de eficacia, que permita dar seguimiento de los avances y evaluar la contribución del programa al objetivo estratégico de orden superior al cual se encuentra vinculado y/o el impacto final que tendrá el programa y que las variables que lo integran, sean congruentes con el método de cálculo del mismo. Ampliar la frecuencia de medición establecida para los indicadores de Fin (Semestral y trimestral) conforme a la periodicidad recomendada a este nivel (Sexenal anual). [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 23 de 32

25 Modificar el nombre del 1 indicador definido para el objetivo de Propósito, de manera que sea congruente con el método de cálculo formulado para el mismo (Porcentaje de, en lugar de Índice de ). Eliminar o trasladar el 2 indicador de Propósito a nivel de Componentes, por ser un indicador de calidad que mide el nivel de satisfacción de la población beneficiada, es más adecuado a ese nivel y, de considera conveniente, sustituirlo a nivel de Propósito, por un indicador que mida la cobertura del Programa o relacione las certificaciones emitidas o capacitaciones concluidas, respecto de las capacitaciones impartidas. Establecer una frecuencia de medición mayor a la determinada para los indicadores definidos a nivel de Fin (semestral y trimestral) y del 2 indicador de Propósito (trimestral), conforme a la periodicidad recomendada para estos niveles (Sexenal o anual para Fin, anual o semestral para Propósito), aunque de este último (2 de Propósito) se reitera la recomendación de eliminarlo a este nivel. Incluir, al menos, un indicador de calidad a nivel de Componentes, que permita conocer el nivel de satisfacción de los beneficiarios, respecto de los bienes y/o servicios proporcionados por el Programa, durante su ejecución. Adicionar el símbolo aritmético *100 en el método de cálculo formulado para el indicador definido para la 1ª Actividad, a fin de que su resultado, efectivamente represente un porcentaje. Revisar el tipo de los indicadores definidos a nivel de Componentes y Actividades (estratégico); toda vez que se considera que, en realidad es de gestión, no estratégico y, la dimensión de éstos (con excepción del correspondiente a la 1ª Actividad), es de eficacia, no eficiencia. Incorporar toda la información cualitativa y cuantitativa de las variables que integran los indicadores de la MIR, como las metas y valores de los semáforos, entre otros. Establecer los valores históricos de las variables de la MIR a fin de poder obtener el cálculo de los avances en el desempeño del Programa. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 24 de 32