COMUNICACION INTERNA Nº

Transcripción

1 Santiago, 14 de agosto de 2015 REF.: Inscripción e inicio de cotización de cuotas de Moneda Carlyle IV Fondo de Inversión (CFIMOPE4-E). COMUNICACION INTERNA Nº Señor Corredor: Cumplo con informar a usted, que hoy viernes 14 de agosto de 2015 ha sido inscrito en la Bolsa de Comercio de Santiago el fondo denominado Moneda Carlyle IV Fondo de Inversión, administrado por Moneda S.A. Administradora General de Fondos, cuyo Reglamento Interno fue depositado en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos de la Superintendencia de Valores y Seguros con fecha 13 de julio de 2015, conforme se indica en el certificado de esa entidad de igual fecha, que se adjunta. De acuerdo a lo anterior, a continuación me permito informar a usted los principales antecedentes de este Fondo de Inversión y de su respectiva sociedad Administradora: 1. Política de inversiones del Fondo El Fondo tendrá como objetivo obtener una alta rentabilidad de los aportes, con un foco de largo plazo e invirtiendo los recursos del Fondo, ya sea directa o indirectamente, en Carlyle US Equity Opportunity Fund II, L.P ( Carlyle US Equity ) u otros limited partnership (en conjunto con Carlyle US Equity, los LP Carlyle ) administrados o asesorados por The Carlyle Group L.P., sus continuadores legales o sociedades relacionadas (en adelante Carlyle ). Al efecto, se deja constancia que el objetivo de los LP Carlyle es maximizar retornos de capital de largo plazo, mediante la inversión en acciones, otros instrumentos de renta variable y renta fija. Sin perjuicio de lo anterior, el Fondo podrá invertir en instrumentos distintos a los señalados precedentemente de conformidad con lo expresado en los artículos 10 y 11 del Reglamento Interno. El Fondo no contempla límites máximos de comisiones imputables a Carlyle US Equity y/o los LP Carlyle para que puedan ser objeto de inversión del mismo, debiendo siempre regirse por lo dispuesto en los estatutos y demás antecedentes correspondientes de estos últimos. La inversión del Fondo en Carlyle US Equity y/o los LP Carlyle no podrá significar controlar a ninguno de ellos, ya sea directa o indirectamente. El Fondo invertirá, al menos, el 80% de sus activos en instrumentos, títulos o valores emitidos en el extranjero por personas o entidades sin domicilio ni residencia en Chile, o en certificados representativos de tales instrumentos, títulos o valores, de acuerdo a las condiciones establecidas en el artículo 82 de la Ley.

2 Plazo de duración del Fondo El Fondo tendrá una duración hasta el día 31 de julio de 2026, prorrogable sucesivamente por períodos de 2 años cada uno, por acuerdo adoptado en Asamblea Extraordinaria de Aportantes. Esta Asamblea deberá celebrarse a lo menos con 45 días de anticipación a la fecha del vencimiento del plazo de duración o de su prórroga. 3. Restricciones aplicables a la transferencia de cuotas de Moneda Carlyle IV Fondo de Inversión En conformidad a lo establecido en la Comunicación Interna N de la Bolsa de Comercio de Santiago, de fecha 27 de enero de 2010, Moneda S.A. Administradora General de Fondos informó las siguientes características y restricciones particulares que aplican a las cuotas del Fondo: a) De conformidad con lo establecido en el artículo 3 del Reglamento Interno del Fondo, éste se encuentra dirigido a inversionistas institucionales e inversionistas calificados, ambos conceptos según se definen en el artículo 4 bis de la Ley sobre Mercado de Valores, que la Administradora y The Carlyle Group L.P. califiquen como inversionistas idóneos para tener la calidad de Aportante en el Fondo. Dichos inversionistas solo podrán adquirir cuotas del Fondo en la medida que no tengan la inversión en el Fondo como su finalidad de inversión o negocios específica y, en todo caso, no podrá(n) invertir en el Fondo más de un 40% de su(s) activo(s) netos. b) En virtud de lo anterior, para efectos de adquirir cuotas del Fondo, los inversionistas deberán adjuntar una declaración al momento de la suscripción o traspaso correspondiente, en la que declaren cumplir con lo dispuesto en el citado artículo 3 del Reglamento Interno del Fondo. Cualquier solicitud de inscripción de una transferencia de cuotas por parte de un solicitante que no reúna los requisitos antes indicados no será inscrita en el registro de Aportantes. En el caso de las suscripciones o compraventas de cuotas que se efectúen en bolsa, serán los corredores de bolsa correspondientes los encargados de exigir que se suscriba la declaración antes referida, para lo cual, la o las Bolsas de Valores en la que se registren las Cuotas, deberán contar con procedimientos o sistemas que velen por que las cuotas sean adquiridas por inversionistas que cumplen con los requisitos del articulo 3 del Reglamento Interno. En el caso de las suscripciones o compraventas de cuotas que se efectúen fuera de bolsa, será la Administradora o el Aportante vendedor, según corresponda, el responsable de exigir que se suscriba dicha declaración. c) Uno de los puntos relevantes en el cumplimiento de las restricciones antes detalladas, pasa por la correcta información de las señaladas restricciones a los inversionistas interesados en invertir en cuotas del Fondo. Para dar cumplimiento a lo anterior, esta Administradora se ha preocupado de dejar claramente establecidas dichas restricciones en el Contrato de Promesa de Suscripción de Cuotas, cláusula Primera, número Tres, donde se establece que las cuotas del Fondo sólo podrán ser adquiridas por aquéllos inversionistas establecidos en el articulo 3 del Reglamento Interno del Fondo.

3 - 3 - De acuerdo a lo señalado precedentemente, se adjunta declaración que deberán firmar los inversionistas que cumplan los requisitos para ser aportantes de Moneda Carlyle IV Fondo de Inversión. En conformidad a lo establecido en la Comunicación Interna N de 27 de enero de 2010, se hace presente lo siguiente: 1. Los corredores deberán proporcionar a sus clientes interesados en adquirir cuotas de Moneda Carlyle IV Fondo de Inversión, toda la información referida a las restricciones particulares para la compra de cuotas del fondo, así como también de la declaración que deberán firmar y que formará parte del traspaso de las respectivas cuotas. 2. Los corredores al momento de recibir una orden de compra de cuotas de Moneda Carlyle IV Fondo de Inversión, y con anterioridad a la ejecución de la misma, deberán obtener la firma por parte del cliente de la declaración adjunta. 3. Los corredores que adquieran por cuenta de sus clientes cuotas de Moneda Carlyle IV Fondo de Inversión, serán responsables de adjuntar al correspondiente traspaso la declaración debidamente firmada por sus clientes, y en cada transacción que realicen. Al respecto, se señala expresamente que esta declaración deberá ser firmada por los clientes, y acompañada por los corredores, para cada traspaso que éstos efectúen, sin importar si el cliente ya la firmó en una oportunidad anterior respecto de las cuotas de Moneda Carlyle IV Fondo de Inversión. 4.- Antecedentes generales de la sociedad administradora - Razón social : Moneda S.A. Administradora General de Fondos - Rut : Domicilio : Avda. Isidora Goyenechea 3621, piso 8, Las Condes. - Teléfono : Fax : Ciudad : Santiago Moneda S.A. Administradora de Fondos de Inversión se constituyó bajo la denominación de Pionera S.A. Administradora de Fondos de Inversión por escritura pública de fecha 7 de septiembre de 1993, otorgada en la Notaría de Santiago de don Andrés Rubio Flores. La Superintendencia de Valores y Seguros autorizó su existencia y aprobó sus estatutos mediante Resolución Exenta N 225 de fecha 3 de noviembre de Los accionistas de la sociedad Administradora a la fecha, son los siguientes: Accionista % Partic. - Moneda Asset Management S.A. 99,99 - Moneda Servicios y Asesorías Ltda. 0, Total 100,00

4 Inicio de cotización de cuotas en Bolsa Las cuotas de Moneda Carlyle IV Fondo de Inversión podrán cotizarse oficialmente en la Bolsa de Comercio de Santiago a contar del próximo martes 18 de agosto de 2015, en el sistema Telepregón y bajo el código nemotécnico CFIMOPE4-E. Los antecedentes del referido Fondo presentados por Moneda S.A. Administradora General de Fondos, pueden ser consultados en el Centro de Información Bursátil Electrónico (CIBe). Saluda atentamente a usted, BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO BOLSA DE VALORES Juan C. Ponce Hidalgo GERENTE DE OPERACIONES Adj.: lo indicado JCR/ Cinscrip.997

5 Powered by TCPDF ( CERTIFICADO CERTIFICO: Que, a la presente fecha, siendo las 16:10 hrs., el fondo que se señala a continuacion, se encuentra depositado mediante el módulo SEIL en el "Registro público de deposito de Reglamentos Internos, de conformidad a lo dispuesto en el artículo 46 de la Ley N y Norma de Carácter General N 365, de 07 de Mayo de 2014, de esta Superintendencia:: N Registro Fecha de Primer Depósito Run Fondo Nombre de Fondo Fecha Último Depósito Estado del Fondo FM /07/ MONEDA-CARLYLE IV FONDO DE INVERSIÓN 13/07/2015 Vigente Certifico asimismo que, dicho fondo, opera bajo la administración de la sociedad actualmente denominada "MONEDA S.A. ADMINISTRADORA GENERAL DE FONDOS", autorizada por Resolución Exenta N de fecha, de esta Superintendencia. Se otorga el presente certificado a petición del interesado para los fines que estime conveniente. SANTIAGO, Julio 13 de 2015 Certificado Electrónico. Código de Verificación : Para verificar ingrese a servicios y trámites, verificar validez del certificado.

6 DECLARACIÓN Por medio de la presente, en representación de [nombre sociedad inversionista], a la que represento con plenos poderes, vengo en manifestar mi interés en la adquisición de cuotas de Moneda-Carlyle IV Fondo de Inversión (el Fondo ), administrado por Moneda S.A. Administradora General de Fondos (la Administradora ). Para efectos de proceder con la referida adquisición de cuotas del Fondo, y en la representación que invisto, vengo en declarar lo siguiente: 1. Declaro conocer que el Fondo es un fondo de inversión público, el cual se encuentra sujeto a la fiscalización de la Superintendencia de Valores y Seguros; que el reglamento interno del fondo fue depositado en el Registro Público de Reglamentos Internos que lleva la Superintendencia. 2. Declaro haber leído y entiendo los siguientes antecedentes del Fondo: (i) Reglamento Interno, (ii) Contrato de Promesa de Suscripción de Cuotas, (iii) Características de la emisión de cuotas, (iv) Contrato General de Fondos de la Administradora y (v) Reglamento General de Fondos de la Administradora. 3. Declaro que la sociedad que represento cumple íntegramente con todos y cada uno de los requisitos establecidos en el artículo 3 del Reglamento Interno del Fondo, para efectos de poder adquirir las cuotas del Fondo. 4. Declaro conocer que si un inversionista, al momento de solicitar a la Administradora la inscripción de la transferencia de cuotas del Fondo, no cumple con los requisitos establecidos en el referido artículo 3 y no ha suscrito una declaración igual a esta, la Administradora no dará curso a la solicitud. 5. Declaro el compromiso irrevocable por parte de la sociedad a la que represento, de proceder a transferir las cuotas del Fondo que la misma adquiera, solamente a aquéllos inversionistas que cumplan con todos y cada uno de los requisitos establecidos en el artículo 3 del Reglamento Interno del Fondo, y siempre y cuando dicho inversionista haya asimismo suscrito una declaración igual a esta. [nombre representante] p.p [nombre sociedad] 1